- 多选题期货公司申请金融期货经纪业务资格的条件包括（ ）。
- A 、控股股东净资产或者个人金融资产不低于人民币3000万元
- B 、申请日前2个月风险监管指标持续符合规定标准
- C 、必须先获得商品期货经纪业务
- D 、中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
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参考答案【正确答案：A,B,D】
《期货公司监督管理办法》第十四条 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列条件：（一）申请日前2个月风险监管指标持续符合规定的标准；（九）控股股东净资产或者个人金融资产不低于人民币3000万元；（十）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
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- B 、12个月
- C 、6个月
- D 、2个月
- 8 【多选题】期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列( )条件。
- A 、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
- B 、具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行
- C 、符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定
- D 、业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好
- 9 【多选题】期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列（ ）申请材料。
- A 、金融期货经纪业务资格申请书
- B 、加盖公司公章的营业执照和业务许可证原件
- C 、公司治理、风险管理制度和内部控制制度执行情况报告
- D 、律师事务所出具的法律意见书
- 10 【单选题】期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。
- A 、律师事务所出具的法律意见书
- B 、加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
- C 、股东会或者董事会决议文件
- D 、人员工资情况表
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