- 多选题实行会员分级结算制度交易所,其具有全面结算业务资格的期货公司,首席风险官应当监督检查下列( )事项。
- A 、是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度,并有效执行
- B 、是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益
- C 、期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度
- D 、是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户利益的情况

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【正确答案:A,B,C,D】
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十二条 对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司,除第二十条所列事项外,首席风险官还应当监督检查以下事项:(一)是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度,并有效执行;(二)是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益,是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况。
第二十条 首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行以下制度:(一)期货公司客户保证金安全存管制度;(二)期货公司风险监管指标管理制度;(三)期货公司治理和内部控制制度;(四)期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度;(五)期货公司员工近亲属持仓报告制度; (六)其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。

- 1 【单选题】实行会员分级结算制度的期货交易所向()收取保证金。
- A 、结算会员
- B 、客户
- C 、结算会员和非结算会员
- D 、结算会员和客户
- 2 【多选题】实行会员分级结算制度交易所,其具有全面结算业务资格的期货公司,首席风险官应当监督检查下列( )事项。
- A 、是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度,并有效执行
- B 、是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益
- C 、期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度
- D 、是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户利益的情况
- 3 【多选题】实行会员分级结算制度的交易所会员由()组成。
- A 、期货自营会员
- B 、期货结算会员
- C 、期货非结算会员
- D 、期货经纪人
- 4 【多选题】实行会员分级结算制度的交易所会员由()组成。
- A 、期货自营会员
- B 、期货结算会员
- C 、期货非结算会员
- D 、期货经纪人
- 5 【多选题】实行会员分级结算制度的期货交易的风险管理制度包括( )。
- A 、保证金制度
- B 、涨跌停板制度
- C 、持仓限额制度
- D 、风险警示制度
- 6 【单选题】实行会员分级结算制度的期货交易所向( )收取保证金。
- A 、结算会员
- B 、客户
- C 、结算会员和非结算会员
- D 、结算会员和客户
- 7 【多选题】实行会员分级结算制度的期货交易的风险管理制度包括( )。
- A 、保证金制度
- B 、涨跌停板制度
- C 、持仓限额制度
- D 、风险警示制度
- 8 【多选题】实行会员分级结算制度的甲期货交易所以违约会员乙期货公司的保证金承担乙期货公司的违约责任,若保证金不足承担违约责任时,甲期货交易所应当以乙期货公司的()承担。
- A 、乙期货公司的自有资金
- B 、结算担保金
- C 、甲期货交易所风险准备金
- D 、甲期货交易所自有资金
- 9 【单选题】实行会员分级结算制度的期货交易所向()收取保证金。
- A 、结算会员
- B 、客户
- C 、结算会员和非结算会员
- D 、结算会员和客户
- 10 【多选题】实行会员分级结算制度交易所,其具有全面结算业务资格的期货公司,首席风险官应当监督检查下列( )事项。
- A 、是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度,并有效执行
- B 、是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益
- C 、期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度
- D 、是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户利益的情况
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