- 多选题证券存管是指证券公司将()统一交给证券登记结算机构保管,并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
- A 、投资者交给其保管的证券
- B 、自身持有的证券
- C 、投资者抵押的证券
- D 、第三方证券

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【正确答案:A,B】
证券存管的定义。

- 1 【多选题】证券存管是指证券公司将( )统一交给证券登记结算机构保管,并由后者代为处理权益事务的行为。
- A 、法人股股东持有的股权证明
- B 、自身持有的证券
- C 、债权人持有的债券证明
- D 、投资者交给其保管的证券
- 2 【选择题】证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员,或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以( )的罚款。
- A 、1万元以上10万元以下
- B 、3万元以上5万元以下
- C 、3万元以上20万元以下
- D 、3万元以上10万元以下
- 3 【选择题】证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员,或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的,责令其改正,并处以()的罚款。
- A 、1万元以上10万元以下
- B 、3万元以上20万元以下
- C 、3万元以上30万元以下
- D 、5万元以上50万元以下
- 4 【组合型选择题】证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员,在任期或法定期限内()。 Ⅰ.不得直接买卖股票 Ⅱ.不得以化名持有股票 Ⅲ.可以借他人名义持有、买卖股票 Ⅳ.可以继续持有原来已持有的股票
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 5 【选择题】证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员,或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的,责令其改正,并处以()的罚款。
- A 、1万元以上10万元以下
- B 、3万元以上20万元以下
- C 、3万元以上30万元以下
- D 、5万元以上50万元以下
- 6 【组合型选择题】证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员,在任期或法定期限内()。 Ⅰ.不得直接买卖股票 Ⅱ.不得以化名持有股票 Ⅲ.可以借他人名义持有、买卖股票 Ⅳ.可以继续持有原来已持有的股票
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 7 【组合型选择题】证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员,在任期或法定期限内()。 Ⅰ.不得直接买卖股票 Ⅱ.不得以化名持有股票 Ⅲ.可以借他人名义持有、买卖股票 Ⅳ.可以继续持有原来已持有的股票
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 8 【选择题】上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构, 未按照有关规定保存有关文件和资料的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款。
- A 、1万元以上10万元以下
- B 、3万元以上20万元以下
- C 、3万元以上30万元以下
- D 、1万元以上30万元以下
- 9 【选择题】上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构,隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的,给予警告,并处以( )的罚款。
- A 、3万元以上30万元以下
- B 、30万元以上60万元以下
- C 、30万元以上50万元以下
- D 、3万元以上50万元以下
- 10 【选择题】上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构,未按照有关规定保存有关文件和资料的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款。
- A 、1万元以上10万元以下
- B 、3万元以上20万元以下
- C 、3万元以上30万元以下
- D 、1万元以上30万元以下
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