- 多选题证券存管是指证券公司将（）统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
- A 、投资者交给其保管的证券
- B 、自身持有的证券
- C 、投资者抵押的证券
- D 、第三方证券
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参考答案【正确答案：A,B】
证券存管的定义。
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- D 、投资者交给其保管的证券
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- A 、1万元以上10万元以下
- B 、3万元以上5万元以下
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- D 、3万元以上10万元以下
- 3 【选择题】证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令其改正，并处以（）的罚款。
- A 、1万元以上10万元以下
- B 、3万元以上20万元以下
- C 、3万元以上30万元以下
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- 4 【组合型选择题】证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员，在任期或法定期限内（）。 Ⅰ.不得直接买卖股票 Ⅱ.不得以化名持有股票 Ⅲ.可以借他人名义持有、买卖股票 Ⅳ.可以继续持有原来已持有的股票
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 5 【选择题】证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令其改正，并处以（）的罚款。
- A 、1万元以上10万元以下
- B 、3万元以上20万元以下
- C 、3万元以上30万元以下
- D 、5万元以上50万元以下
- 6 【组合型选择题】证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员，在任期或法定期限内（）。 Ⅰ.不得直接买卖股票 Ⅱ.不得以化名持有股票 Ⅲ.可以借他人名义持有、买卖股票 Ⅳ.可以继续持有原来已持有的股票
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 7 【组合型选择题】证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员，在任期或法定期限内（）。 Ⅰ.不得直接买卖股票 Ⅱ.不得以化名持有股票 Ⅲ.可以借他人名义持有、买卖股票 Ⅳ.可以继续持有原来已持有的股票
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 8 【选择题】上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构， 未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。
- A 、1万元以上10万元以下
- B 、3万元以上20万元以下
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- 9 【选择题】上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以（ ）的罚款。
- A 、3万元以上30万元以下
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- C 、30万元以上50万元以下
- D 、3万元以上50万元以下
- 10 【选择题】上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。
- A 、1万元以上10万元以下
- B 、3万元以上20万元以下
- C 、3万元以上30万元以下
- D 、1万元以上30万元以下
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