- 多选题《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括（）。
- A 、签订代销协议，明确权利义务
- B 、基金管理人应制定业务规则并监督实施
- C 、建立相关制度
- D 、严格账户管理
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
基金销售机构职责规范。
您可能感兴趣的试题- 1 【判断题】《证券投资基金销售管理办法》为基金行业提供了有关建立和实施基金销售适用性的全面指导。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【多选题】根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，可以从事基金代销业务的机构包括（ ）。
- A 、商业银行
- B 、证券公司
- C 、基金管理公司直销中心
- D 、证券投资咨询机构和专业基金销售公司
- 3 【多选题】根据《证券投资基金销售管理办法》等的规定，办理独立基金销售的机构应当在下列（）方面符合相关规定。
- A 、有符合条件的组织名称、组织机构和经营范围
- B 、注册资本或者出资不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本
- C 、高级管理人员已取得基金从业资格，并且具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历
- D 、取得基金从业资格的人员不少于10人
- 4 【判断题】《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的10%。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【多选题】根据《证券投资基金销售管理办法》等的规定,办理开放式基金代销业务的机构应当在下列()等方面符合相关规定。
- A 、财务状况良好
- B 、运作规范稳定
- C 、具有健全的法人治理结构
- D 、具有完善的内部控制制度
- 6 【单选题】《证券投资基金销售管理办法》中，允许的行为有（）。
- A 、
以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 - B 、
采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 - C 、
募集期间对认购费打折 - D 、
基金销售机构加强投资者教育，引导投资者合理投资，保障其合法权益
- 7 【单选题】《证券投资基金销售管理办法》中，允许的行为有（ ）。
- A 、合理预测基金的投资业绩
- B 、不同的申购基金可适用不同的申购费率
- C 、在确保无风险的条件下，临时挪用基金份额持有人的认购资金，并及时归还
- D 、基金管理人以自有资金为持有人承担风险
- 8 【单选题】根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中，错误的是（ ）。
- A 、相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书
- B 、基金公司定期监察稽核基金销售活动的情况，并在监察稽核季度报告中做专项说明
- C 、基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料
- D 、自基金募集行为结束之日起10日内编制专项稽核报告，予以存档备查
- 9 【单选题】根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定，基金管理人、代销机构从事基金销售活动时符合规定的行为有（ ）。
- A 、代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前，就开始销售基金
- B 、对不同申购金额投资者适用不同费率
- C 、采取抽奖、回扣方式销售基金
- D 、在宣传推介资料中通过“欲购从速”字眼强调集中营销的时间限制
- 10 【单选题】《证券投资基金销售管理办法》中，允许的行为有（ ）。
- A 、合理预测基金的投资业绩
- B 、不同的申购基金可适用不同的申购费率
- C 、在确保无风险的条件下，临时挪用基金份额持有人的认购资金，并及时归还
- D 、基金管理人以自有资金为持有人承担风险
热门试题换一换
- 某投资组合平均收益率为14%，收益率标准差为21%，贝塔值为1.15，若无风险利率为6%，则该投资组合的夏普比率为（ ）。
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