- 多选题根据《证券投资基金销售管理办法》等的规定,办理开放式基金代销业务的机构应当在下列()等方面符合相关规定。
- A 、财务状况良好
- B 、运作规范稳定
- C 、具有健全的法人治理结构
- D 、具有完善的内部控制制度
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
应符合：财务状况良好，运作规范稳定，具有健全的法人治理结构，完善的内部控制制度等。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】根据《证券投资基金销售管理办法》，基金销售机构可以（ ）。
- A 、委托其他机构代为办理基金的销售
- B 、合理预测基金的投资业绩
- C 、按照基金合同的约定和招募说明书的规定向投资人收取销售费用
- D 、在确保无风险的条件下，临时挪用基金份额持有人的认购资金，并及时归还
- 2 【多选题】根据《证券投资基金销售管理办法》等的规定，办理独立基金销售的机构应当在下列（）方面符合相关规定。
- A 、有符合条件的组织名称、组织机构和经营范围
- B 、注册资本或者出资不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本
- C 、高级管理人员已取得基金从业资格，并且具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历
- D 、取得基金从业资格的人员不少于10人
- 3 【多选题】根据《证券投资基金销售管理办法》等的规定，办理开放式基金代销业务的机构应当在下列（）方面符合相关规定。
- A 、财务状况良好，运作规范稳定
- B 、具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
- C 、最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
- D 、有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
- 4 【多选题】根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定,基金管理人、代销机构从事基金销售活动时不得有以下情形()。
- A 、压低基金的收费水平
- B 、以低于成本的销售费率销售基金
- C 、募集期间对认购费打折
- D 、采取抽奖等方式销售基金
- 5 【单选题】根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中，错误的是（ ）。
- A 、相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书
- B 、基金公司定期监察稽核基金销售活动的情况，并在监察稽核季度报告中做专项说明
- C 、基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料
- D 、自基金募集行为结束之日起10日内编制专项稽核报告，予以存档备查
- 6 【单选题】根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定，基金管理人、代销机构从事基金销售活动时符合规定的行为有（ ）。
- A 、代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前，就开始销售基金
- B 、对不同申购金额投资者适用不同费率
- C 、采取抽奖、回扣方式销售基金
- D 、在宣传推介资料中通过“欲购从速”字眼强调集中营销的时间限制
- 7 【单选题】根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定，基金管理人、代销机构从事基金销售活动时符合规定的行为有（ ）。
- A 、代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前，就开始销售基金
- B 、对不同申购金额投资者适用不同费率
- C 、采取抽奖、回扣方式销售基金
- D 、在宣传推介资料中通过“欲购从速”字眼强调集中营销的时间限制
- 8 【单选题】根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中，错误的是（ ）。
- A 、相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书
- B 、基金公司定期监察稽核基金销售活动的情况，并在监察稽核季度报告中做专项说明
- C 、基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料
- D 、自基金募集行为结束之日起10日内编制专项稽核报告，予以存档备查
- 9 【单选题】根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定，基金管理人、代销机构从事基金销售活动时符合规定的行为有（ ）。
- A 、代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前，就开始销售基金
- B 、对不同申购金额投资者适用不同费率
- C 、采取抽奖、回扣方式销售基金
- D 、在宣传推介资料中通过“欲购从速”字眼强调集中营销的时间限制
- 10 【单选题】根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定，基金管理人、代销机构从事基金销售活动时符合规定的行为有（ ）。
- A 、代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前，就开始销售基金
- B 、对不同申购金额投资者适用不同费率
- C 、采取抽奖、回扣方式销售基金
- D 、在宣传推介资料中通过“欲购从速”字眼强调集中营销的时间限制
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- 开放式基金的注册登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托会计师事务所等其他中介机构办理。
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