- 单选题《证券投资基金销售管理办法》中,允许的行为有( )。
- A 、合理预测基金的投资业绩
- B 、不同的申购基金可适用不同的申购费率
- C 、在确保无风险的条件下,临时挪用基金份额持有人的认购资金,并及时归还
- D 、基金管理人以自有资金为持有人承担风险
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【正确答案:B】
B项说法正确,不同的申购基金可适用不同的申购费率。AD两项,根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,基金宣传推介材料的禁止性规定包括:不得预测基金的证券投资业绩,违规承诺收益或者承担损失等;C项,禁止任何单位或者个人以任何形式挪用基金销售结算资金、基金份额。
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- 1 【判断题】《证券投资基金销售管理办法》为基金行业提供了有关建立和实施基金销售适用性的全面指导。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】《证券投资基金销售管理办法》中,允许的行为有()。
- A 、
以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平 - B 、
采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 - C 、
募集期间对认购费打折 - D 、
基金销售机构加强投资者教育,引导投资者合理投资,保障其合法权益
- 3 【单选题】《证券投资基金销售管理办法》规定,( )可以办理其募集的基金产品的销售业务。
- A 、监管机构
- B 、基金托管人
- C 、基金管理人
- D 、证券登记结算公司
- 4 【单选题】《证券投资基金销售管理办法》中,允许的行为有( )。
- A 、合理预测基金的投资业绩
- B 、不同的申购基金可适用不同的申购费率
- C 、在确保无风险的条件下,临时挪用基金份额持有人的认购资金,并及时归还
- D 、基金管理人以自有资金为持有人承担风险
- 5 【单选题】根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定,下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中,错误的是( )。
- A 、相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书
- B 、基金公司定期监察稽核基金销售活动的情况,并在监察稽核季度报告中做专项说明
- C 、基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料
- D 、自基金募集行为结束之日起10日内编制专项稽核报告,予以存档备查
- 6 【单选题】《证券投资基金销售管理办法》中,允许的行为有( )。
- A 、合理预测基金的投资业绩
- B 、不同的申购基金可适用不同的申购费率
- C 、在确保无风险的条件下,临时挪用基金份额持有人的认购资金,并及时归还
- D 、基金管理人以自有资金为持有人承担风险
- 7 【单选题】根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定,基金管理人、代销机构从事基金销售活动时符合规定的行为有( )。
- A 、代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前,就开始销售基金
- B 、对不同申购金额投资者适用不同费率
- C 、采取抽奖、回扣方式销售基金
- D 、在宣传推介资料中通过“欲购从速”字眼强调集中营销的时间限制
- 8 【单选题】 《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的( )。
- A 、0.01
- B 、0.02
- C 、0.03
- D 、0.05
- 9 【单选题】《证券投资基金销售管理办法》规定,( )可以办理其募集的基金产品的销售业务。
- A 、监管机构
- B 、基金托管人
- C 、基金管理人
- D 、证券登记结算公司
- 10 【单选题】依据《证券投资基金销售管理办法》的规定,基金管理人的基金宣传推介材料,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之日起()个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
热门试题换一换
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