- 选择题 根据《发布证券研究报告暂行规定》的规定,发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于()年。
- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、15

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:B】
发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年。

- 1 【选择题】根据《发布证券研究报告暂行规定》的规定,发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于()年。
- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、15
- 2 【组合型选择题】根据《发布证券研究报告暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当对发布的()实行留痕管理。 Ⅰ.方式 Ⅱ.时间 Ⅲ.内容 Ⅳ.对象和审阅过程
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 3 【组合型选择题】 根据《发布证券研究报告暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当对发布的()实行留痕管理。 Ⅰ.方式 Ⅱ.时间 Ⅲ.内容 Ⅳ.对象和审阅过程
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 4 【组合型选择题】根据《发布证券研究报告暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当对发布的()实行留痕管理。 Ⅰ.方式 Ⅱ.时间 Ⅲ.内容 Ⅳ.对象和审阅过程
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 5 【选择题】根据《发布证券研究报告执业规范》,()应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责。
- A 、证券分析师
- B 、证券投资顾问
- C 、证券公司
- D 、证券投资咨询机构
- 6 【选择题】根据《发布证券研究报告执业规范》,()应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责。
- A 、证券分析师
- B 、证券投资顾问
- C 、证券公司
- D 、证券投资咨询机构
- 7 【选择题】根据《发布证券研究报告执业规范》,()应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责。
- A 、证券分析师
- B 、证券投资顾问
- C 、证券公司
- D 、证券投资咨询机构
- 8 【选择题】根据《发布证券研究报告执业规范》,()应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责。
- A 、证券分析师
- B 、证券投资顾问
- C 、证券公司
- D 、证券投资咨询机构
- 9 【组合型选择题】根据《发布证券研究报告暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当对发布的()实行留痕管理。 Ⅰ.方式 Ⅱ.时间 Ⅲ.内容 Ⅳ.对象和审阅过程
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【组合型选择题】根据《发布证券研究报告暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当对发布的()实行留痕管理。 Ⅰ.方式 Ⅱ.时间 Ⅲ.内容 Ⅳ.对象和审阅过程
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
热门试题换一换
- 按上海证券交易所现行制度规定,在非大宗交易方式下,下列关于委托申报数量的说法正确的有( )。
- 发行人运行不足3年的,应披露( )。
- 所有证券经纪人均需具有证券从业资格。
- 金融互换交易的主要用途是改变交易者()的风险结构,从而规避相应的风险。
- 与公募基金相比,非公募基金不能进行公开的发售和宣传推广,投资金额要求高,投资者的()常常受到一定限制。 Ⅰ.人数 Ⅱ.资产规模 Ⅲ.收入水平 Ⅳ.基金份额认购金额
- 下列选项中,属于《证券投资基金法》的立法宗旨的是()。Ⅰ.促进证券投资基金和资本市场的健康发展Ⅱ.规范证券投资基金活动Ⅲ.保护投资人及相关当事人的合法权益Ⅳ.提高基金的投资效率
- 下列关于托管银行说法正确的是()。Ⅰ.根据存券银行的指令领取红利或利息,用于再投资或汇回ADR发行国Ⅱ.托管银行负责保管ADR所代表的基础证券Ⅲ.向存券银行提供当地市场信息Ⅳ.负责ADR的注册和过户,安排ADR在存券信托公司的保管和清算
- 债贷组合是按照()模式,由银行为企业制定系统性融资规划,根据项目建设融资需求,将企业债券和贷款统一纳入银行综合授信管理体系,对企业债务融资实施全程管理。Ⅰ.融资统一规划 Ⅱ.信贷统一授信Ⅲ.动态长效监控 Ⅳ.全程风险管理
- 证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人证书,明示其与所服务证券公司的()。Ⅰ.委托代理关系Ⅱ.代理期间Ⅲ.执业地域范围Ⅳ.代理权限

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
