- 多选题按上海证券交易所现行制度规定,在非大宗交易方式下,下列关于委托申报数量的说法正确的有( )。
- A 、基金单笔申报的最大数量应不超过100万份
- B 、B股股票单笔申报的最大数量应不超过500万股
- C 、债券买断式回购交易单笔申报的最大数量应不超过1000手
- D 、A股股票单笔申报的最大数量不超过100万股

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【正确答案:A,D】
上证所单笔申报最大数量为:股票、基金、权证不超过100万股(份),债券交易不超过1万手,债券质押式回购交易不超过1万手,债券买断式回购交易不超过5万手。

- 1 【单选题】上海证券交易所接受大宗交易的时间为每个交易日( )。
- A 、9:30-11:30
- B 、13:00-15:30
- C 、9:30-11:30,13:00-15:30
- D 、9:15-11:30,13:00-15:30
- 2 【判断题】根据现行规定,上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前10分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【单选题】在上海证券交易所,无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格,由买卖双方在前收盘价的上下( )或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。
- A 、5%
- B 、10%
- C 、15%
- D 、30%
- 4 【判断题】在上海证券交易所,有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格,由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【多选题】根据上海证券交易所相关规定,大宗交易收盘后,交易所将公布大宗交易的( )。
- A 、成交价
- B 、证券名称
- C 、成交量
- D 、买卖双方证券账号
- 6 【单选题】按照上海证券交易所现行规定,非大宗交易方式下,债券交易单笔申报的最大数量应当不超过()。
- A 、1万手
- B 、10万手
- C 、5万手
- D 、100万手
- 7 【判断题】上海证券交易所接收大宗交易的时间为每个交易日9:30-11:30、13:00-15:30。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【单选题】《上海证券交易所交易规则》规定,上海证券交易所可以接受下列方式的市价申报( )。
- A 、无价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易
- B 、无价格涨跌幅限制证券竞价集合期间的交易
- C 、有价格涨跌幅限制证券集合竞价期间的交易
- D 、有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易
- 9 【多选题】以下在上海证券交易所可采用大宗交易方式的是( )。
- A 、A股单笔买卖申报量不低于50万股,或交易金额不低于300万元人民币
- B 、B股单笔买卖申报量不低于50万股,或交易金额不低于30万元美元
- C 、基金单笔买卖申报量不低于300万份,或交易金额不低于300万元人民币
- D 、国债及债券回购单笔买卖申报量不低于1万手
- 10 【组合型选择题】 上海证券交易所大宗交易的申报类型()。 Ⅰ.意向申报 Ⅱ.报价申报 Ⅲ.协议申报 Ⅳ.成交申报
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 可转换公司债券的价值和转股价格之间的关系是( )。
- 按持有人权利的性质不同,权证可分为()。
- 由于金融机构之间存在复杂的债权、债务关系,一家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌”现象。这说明金融风险具有()。
- 下列属于证券公司隔离墙措施的有()。 Ⅰ.与公司工作人员签署保密文件,要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密 Ⅱ.加强对涉及敏感信息的信息系统,通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理,保障敏感信息安全 Ⅲ.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测 Ⅳ.与公司工作人员签署保密文件,不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密
- 证券评级业务,是指对下列评级对象开展资信评级服务()。Ⅰ.中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券Ⅱ.在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券,国债除外Ⅲ.上述两条规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司Ⅳ.中国证监会规定的其他评级对象
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- 证券投资顾问提交执业注册申请时,应同时提交的书面材料包括()。 Ⅰ.执业注册申请表 Ⅱ.身份证复印件 Ⅲ.具有一年以上证券从业或证券服务业务经历和工作证明 Ⅳ.未受过刑事处罚的证明

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