- 多选题下列选项中,不属于刑法上的证券内幕交易行为的有( )。
- A 、依据已被他人披露的信息而交易的
- B 、按照事先订立的书面会同、指令、计划从事相关证券、期货交易的
- C 、利用私下合理支付价款交易得来的上市公司信息进行证券交易
- D 、交易具有其他正当理由或者正当信息来源的

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【正确答案:A,B,D】
本题考核不属于内幕交易行为的情况。根据规定,具有下列情形之一的,不属于刑法上的内幕交易行为:(1)持有或者通过协议,其他安排与他人共同持有上市公司5%以上股份的自然人、法人或者其他组织收购该上市公司股份的;(2)按照事先订立的书面会同、指令、计划从事相关证券、期货交易的;(3)依据已被他人披露的信息而交易的;(4)交易具有其他正当理由或者正当信息来源的。

- 1 【单选题】下列选项中,属于公开发行证券的情形的有( )。
- A 、向50个特定对象发行
- B 、向100个特定对象发行
- C 、向300个特定对象发行
- D 、向法人发行
- 2 【单选题】下列选项中,不属于设立证券公司必须具备的条件是( )。
- A 、主要股东净资产不低于人民币2亿元
- B 、从业人员必须具有证券从业资格
- C 、有合格的经营场所
- D 、近3年新股发行主承销次数不少于5次
- 3 【多选题】下列选项中,属于法律禁止的证券交易行为有( )。
- A 、发起人在公司成立之日起1年后转让其所持股票
- B 、公司董事在任职期间每年转让其所持有的本公司的20%的股票
- C 、为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票
- D 、为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开后5日内买卖该公司股票
- 4 【多选题】下列选项中,属于《证券法》规定的内幕信息的有( )。
- A 、公司董事长发生变动
- B 、公司债务担保的重大变更
- C 、公司分配股利计划
- D 、公司营业用主要资产报废一次超过该资产的20%
- 5 【单选题】下列选项中,属于公开发行证券的情形的有( )。
- A 、向50个特定对象发行
- B 、向100个特定对象发行
- C 、向300个特定对象发行
- D 、向法人发行
- 6 【单选题】下列人员中,不属于知悉证券交易内幕信息知情人员的是( )。
- A 、发行股票或者公司债券的公司副经理
- B 、持有公司5%以上股份的股东
- C 、证券监督管理机构工作人员
- D 、发行股票或者公司债券的公司商业客户的董事长
- 7 【多选题】根据《证券法》的规定,下列选项中,属于内幕信息的是( )。
- A 、公司债务担保的重大变更
- B 、公司股权结构的重大变化
- C 、公司营业用主要资产的抵押为该资产的40%
- D 、公司发生重大亏损
- 8 【多选题】下列选项中,属于法律禁止的证券交易行为有( )。
- A 、发起人在公司成立之日起1年后转让其所持股票
- B 、公司董事在任职期间每年转让其所持有的本公司的20%的股票
- C 、为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票
- D 、为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开后5日内买卖该公司股票
- 9 【多选题】根据《证券法》的规定,下列选项中,属于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件有()。
- A 、公司股本总额不少于人民币5000万元
- B 、公司股本总额超过人民币2亿元的,公开发行股份的比例为10%以上
- C 、公司最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载
- D 、股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
- 10 【多选题】下列选项中,不属于刑法上的证券内幕交易行为的有()。
- A 、依据已被他人披露的信息而交易的
- B 、按照事先订立的书面会同、指令、计划从事相关证券、期货交易的
- C 、利用私下合理支付价款交易得来的上市公司信息进行证券交易
- D 、交易具有其他正当理由或者正当信息来源的
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