- 单选题下列选项中，不属于设立证券公司必须具备的条件是( )。
- A 、主要股东净资产不低于人民币2亿元
- B 、从业人员必须具有证券从业资格
- C 、有合格的经营场所
- D 、近3年新股发行主承销次数不少于5次
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参考答案【正确答案：D】
本题考核点是证券公司的设立条件。D选项不是必要条件。
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- A 、主要股东具有持续盈利能力，最近3年无重大违法违规记录
- B 、主要股东净资产不低于人民币2亿元
- C 、董事、监事和高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
- D 、有完善的风险管理与内部控制制度
- 2 【单选题】下列选项中，不属于设立普通合伙企业的法定条件是( )。
- A 、有2～50个合伙人
- B 、有书面合伙协议
- C 、有合伙人认缴或者实际缴付的出资
- D 、有合伙企业的名称
- 3 【单选题】下列选项中，属于公开发行证券的情形的有( )。
- A 、向50个特定对象发行
- B 、向100个特定对象发行
- C 、向300个特定对象发行
- D 、向法人发行
- 4 【单选题】下列选项中，属于公开发行证券的情形的有（ ）。
- A 、向50个特定对象发行
- B 、向100个特定对象发行
- C 、向300个特定对象发行
- D 、向法人发行
- 5 【单选题】《公司法》规定:“设立公司必须依照本法制定公司章程。”该规定属于法律规范的类型为( )。
- A 、强行性规范
- B 、禁止性规范
- C 、授权性规范
- D 、任意性规范
- 6 【单选题】下列选项中,不属于设立普通合伙企业的法定条件是( )。
- A 、有2~50个合伙人
- B 、有书面合伙协议
- C 、有合伙人认缴或者实际缴付的出资
- D 、有合伙企业的名称
- 7 【多选题】下列选项中,不属于刑法上的证券内幕交易行为的有()。
- A 、依据已被他人披露的信息而交易的
- B 、按照事先订立的书面会同、指令、计划从事相关证券、期货交易的
- C 、利用私下合理支付价款交易得来的上市公司信息进行证券交易
- D 、交易具有其他正当理由或者正当信息来源的
- 8 【单选题】下列选项中，不属于设立普通合伙企业应当具备的条件是( )。
- A 、有2～50个合伙人
- B 、有书面合伙协议
- C 、有合伙人认缴或者实际缴付的出资
- D 、有合伙企业的名称
- 9 【多选题】下列选项中，不属于刑法上的证券内幕交易行为的有（ ）。
- A 、依据已被他人披露的信息而交易的
- B 、按照事先订立的书面会同、指令、计划从事相关证券、期货交易的
- C 、利用私下合理支付价款交易得来的上市公司信息进行证券交易
- D 、交易具有其他正当理由或者正当信息来源的
- 10 【多选题】下列选项中，不属于票据的绝对必要记载事项的有（）。
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