- 组合型选择题按照《证券投资业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守的基本原则有()。 Ⅰ.守法合规 Ⅱ.诚实信用 Ⅲ.忠实客户利益Ⅳ.控制风险

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- 1 【多选题】按照现行规定,( )对证券公司的证券经纪业务进行监督。
- A 、证券交易所
- B 、证券业协会
- C 、证券监管机构
- D 、证券托管银行
- 2 【组合型选择题】按照《证券投资业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守的基本原则有()。 Ⅰ.守法合规 Ⅱ.诚实信用 Ⅲ.忠实客户利益Ⅳ.控制风险
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】按照《证券投资业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守的基本原则有()。 Ⅰ.守法合规 Ⅱ.诚实信用 Ⅲ.忠实客户利益Ⅳ.控制风险
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】按照《证券投资业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守的基本原则有()。 Ⅰ.守法合规 Ⅱ.诚实信用 Ⅲ.忠实客户利益Ⅳ.控制风险
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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- 5 【组合型选择题】按照《证券投资业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守的基本原则有()。 Ⅰ.守法合规 Ⅱ.诚实信用 Ⅲ.忠实客户利益Ⅳ.控制风险
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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- 6 【组合型选择题】按照《证券投资业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守的基本原则有()。 Ⅰ.守法合规 Ⅱ.诚实信用 Ⅲ.忠实客户利益Ⅳ.控制风险
- 7 【组合型选择题】按照《证券投资业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守的基本原则有()。 Ⅰ.守法合规 Ⅱ.诚实信用 Ⅲ.忠实客户利益Ⅳ.控制风险
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】按照《证券投资业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守的基本原则有()。 Ⅰ.守法合规 Ⅱ.诚实信用 Ⅲ.忠实客户利益Ⅳ.控制风险
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- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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- 9 【组合型选择题】按照《证券投资业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守的基本原则有()。 Ⅰ.守法合规 Ⅱ.诚实信用 Ⅲ.忠实客户利益Ⅳ.控制风险
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- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】按照《证券投资业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守的基本原则有()。 Ⅰ.守法合规 Ⅱ.诚实信用 Ⅲ.忠实客户利益Ⅳ.控制风险
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