- 组合型选择题保荐过程中,对发行人及其高级管理人员的监管措施有()。Ⅰ.要求发行人每月向中国证监会报告接受保荐机构督导的情况Ⅱ.要求发行人披露月度财务报告、相关资料Ⅲ.指定证券服务机构进行核查Ⅳ.24个月内不受理其发行证券申请
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参考答案
【正确答案:B】
选项B正确:保荐过程中,对发行人及其高级管理人员违法规定的行为,证监会可以责令改正,予以公布并可根据情节轻重采取下列监管措施:
(1)要求发行人每月向中国证监会报告接受保荐机构督导的情况;(Ⅰ项正确)
(2)要求发行人披露月度财务报告、相关资料;(Ⅱ项正确)
(3)指定证券服务机构进行核查;(Ⅲ项正确)
(4)要求证券交易所对发行人证券的交易实行特别提示;
(5)36个月内不受理其发行证券申请;(Ⅳ项错误)
(6)将直接负责的主管人员和其他责任人员认定为不适当人选。
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