- 组合型选择题保荐过程中,对发行人及其高级管理人员的监管措施有()。Ⅰ.要求发行人每月向中国证监会报告接受保荐机构督导的情况Ⅱ.要求发行人披露月度财务报告、相关资料Ⅲ.指定证券服务机构进行核查Ⅳ.24个月内不受理其发行证券申请
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:B】
选项B正确:保荐过程中,对发行人及其高级管理人员违法规定的行为,证监会可以责令改正,予以公布并可根据情节轻重采取下列监管措施:
(1)要求发行人每月向中国证监会报告接受保荐机构督导的情况;(Ⅰ项正确)
(2)要求发行人披露月度财务报告、相关资料;(Ⅱ项正确)
(3)指定证券服务机构进行核查;(Ⅲ项正确)
(4)要求证券交易所对发行人证券的交易实行特别提示;
(5)36个月内不受理其发行证券申请;(Ⅳ项错误)
(6)将直接负责的主管人员和其他责任人员认定为不适当人选。
您可能感兴趣的试题
- 1 【组合型选择题】保荐过程中,对发行人及其高级管理人员的监管措施有()。Ⅰ.要求发行人每月向中国证监会报告接受保荐机构督导的情况Ⅱ.要求发行人披露月度财务报告、相关资料Ⅲ.指定证券服务机构进行核查Ⅳ.24个月内不受理其发行证券申请
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】保荐过程中,对发行人及其高级管理人员的监管措施有()。Ⅰ.要求发行人每月向中国证监会报告接受保荐机构督导的情况Ⅱ.要求发行人披露月度财务报告、相关资料Ⅲ.指定证券服务机构进行核查Ⅳ.24个月内不受理其发行证券申请
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】保荐过程中,对发行人及其高级管理人员的监管措施有()。Ⅰ.要求发行人每月向中国证监会报告接受保荐机构督导的情况Ⅱ.要求发行人披露月度财务报告、相关资料Ⅲ.指定证券服务机构进行核查Ⅳ.24个月内不受理其发行证券申请
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】保荐过程中,对发行人及其高级管理人员的监管措施有()。Ⅰ.要求发行人每月向中国证监会报告接受保荐机构督导的情况Ⅱ.要求发行人披露月度财务报告、相关资料Ⅲ.指定证券服务机构进行核查Ⅳ.24个月内不受理其发行证券申请
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】保荐过程中,对发行人及其高级管理人员的监管措施有()。Ⅰ.要求发行人每月向中国证监会报告接受保荐机构督导的情况Ⅱ.要求发行人披露月度财务报告、相关资料Ⅲ.指定证券服务机构进行核查Ⅳ.24个月内不受理其发行证券申请
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】保荐过程中,对发行人及其高级管理人员的监管措施有()。Ⅰ.要求发行人每月向中国证监会报告接受保荐机构督导的情况Ⅱ.要求发行人披露月度财务报告、相关资料Ⅲ.指定证券服务机构进行核查Ⅳ.24个月内不受理其发行证券申请
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】保荐过程中,对发行人及其高级管理人员的监管措施有()。Ⅰ.要求发行人每月向中国证监会报告接受保荐机构督导的情况Ⅱ.要求发行人披露月度财务报告、相关资料Ⅲ.指定证券服务机构进行核查Ⅳ.24个月内不受理其发行证券申请
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】保荐过程中,对发行人及其高级管理人员的监管措施有()。Ⅰ.要求发行人每月向中国证监会报告接受保荐机构督导的情况Ⅱ.要求发行人披露月度财务报告、相关资料Ⅲ.指定证券服务机构进行核查Ⅳ.24个月内不受理其发行证券申请
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】保荐过程中,对发行人及其高级管理人员的监管措施有()。Ⅰ.要求发行人每月向中国证监会报告接受保荐机构督导的情况Ⅱ.要求发行人披露月度财务报告、相关资料Ⅲ.指定证券服务机构进行核查Ⅳ.24个月内不受理其发行证券申请
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】保荐过程中,对发行人及其高级管理人员的监管措施有()。Ⅰ.要求发行人每月向中国证监会报告接受保荐机构督导的情况Ⅱ.要求发行人披露月度财务报告、相关资料Ⅲ.指定证券服务机构进行核查Ⅳ.24个月内不受理其发行证券申请
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 下列哪个方式属于业绩改善机制的有()。
- 下列关于买进套期保值的说法中,正确的有()。 Ⅰ. 又称多头套期保值 Ⅱ. 指现货商因担心价格上涨而在期货市场上买入期货 Ⅲ. 目的是锁定卖出价格,免受价格下跌的风险 Ⅳ. 目的是锁定买入价格,免受价格上涨的风险
- 三角形态是属于持续整理形态的一类形态,三角形主要分为()。Ⅰ.对称三角形Ⅱ.等边三角形Ⅲ.上升三角形Ⅳ.下降三角形
- 使用财务报表的主体可能包括( )。 Ⅰ.公司的债权人 Ⅱ .公司的潜在投资者 Ⅲ.公司的经营管理人员 Ⅳ.公司的现有投资者
- 公司分析的经营战略特征包括()。Ⅰ.长远性Ⅱ.纲领性Ⅲ.绝对稳定性Ⅳ.全局性
- 金融互换的类别包括()。Ⅰ.货币互换Ⅱ.利率互换Ⅲ.股权互换Ⅳ.信用违约互换
- 下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法中,正确的有()。 Ⅰ.禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用 Ⅱ.证券公司提供证券投资顾问服务,可采取差别佣金方式收取服务报酬 Ⅲ.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资 Ⅳ.证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取
- 回归分析是期货投资分析中重要的统计分析方法,而线性回归模型是回归分析的基础。线性回归模型的基本假设是()。Ⅰ.被解释变量与解释变量之间具有线性关系Ⅱ.随机误差项服从正态分布Ⅲ.各个随机误差项的方差相同Ⅳ.各个随机误差项之间不相关
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载