- 组合型选择题证券公司的高级管理人员包括()。I.总经理II.副总经理III.财务负责人IV.董事会秘书
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、II、IV

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【正确答案:C】
选项C正确:证券公司的高级管理人员是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。

- 1 【组合型选择题】证券公司的高级管理人员包括()。I.总经理II.副总经理III.财务负责人IV.董事会秘书
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、II、IV
- 2 【组合型选择题】证券公司其他高级管理人员履行的合规管理职责包括()。I.在其分管领域组织贯彻执行公司各项规章制度,组织起草、制定其分管领域的规章制度,并监督其实施II.在其分管领域主动倡导合规经营理念,积极培育公司合规文化III.充分重视其分管领域合规管理的有效性,发现存在问题时要去分管领域下属单位及其工作人员及时改进IV.提醒、督促分管领域下属单位负责人认真履行合规管理职责,落实合规管理要求
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 3 【组合型选择题】证券公司其他高级管理人员履行的合规管理职责包括()。I.在其分管领域组织贯彻执行公司各项规章制度,组织起草、制定其分管领域的规章制度,并监督其实施II.在其分管领域主动倡导合规经营理念,积极培育公司合规文化III.充分重视其分管领域合规管理的有效性,发现存在问题时要去分管领域下属单位及其工作人员及时改进IV.提醒、督促分管领域下属单位负责人认真履行合规管理职责,落实合规管理要求
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 4 【组合型选择题】证券公司其他高级管理人员履行的合规管理职责包括()。Ⅰ.在其分管领域组织贯彻执行公司各项规章制度,组织起草、制定其分管领域的规章制度,并监督其实施Ⅱ.在其分管领域主动倡导合规经营理念,积极培育公司合规文化Ⅲ.充分重视其分管领域合规管理的有效性,发现存在问题时要去分管领域下属单位及其工作人员及时改进Ⅳ.提醒、督促分管领域下属单位负责人认真履行合规管理职责,落实合规管理要求
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】证券公司的高级管理人员包括()。Ⅰ.总经理Ⅱ.副总经理Ⅲ.财务负责人Ⅳ.董事会秘书
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】证券公司的高级管理人员包括()。I.总经理II.副总经理III.财务负责人IV.董事会秘书
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、II、IV
- 7 【组合型选择题】证券公司其他高级管理人员履行的合规管理职责包括()。I.在其分管领域组织贯彻执行公司各项规章制度,组织起草、制定其分管领域的规章制度,并监督其实施II.在其分管领域主动倡导合规经营理念,积极培育公司合规文化III.充分重视其分管领域合规管理的有效性,发现存在问题时要去分管领域下属单位及其工作人员及时改进IV.提醒、督促分管领域下属单位负责人认真履行合规管理职责,落实合规管理要求
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 8 【组合型选择题】证券公司的高级管理人员包括()。Ⅰ.总经理Ⅱ.副总经理Ⅲ.财务负责人Ⅳ.董事会秘书
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】证券公司其他高级管理人员履行的合规管理职责包括()。Ⅰ.在其分管领域组织贯彻执行公司各项规章制度,组织起草、制定其分管领域的规章制度,并监督其实施Ⅱ.在其分管领域主动倡导合规经营理念,积极培育公司合规文化Ⅲ.充分重视其分管领域合规管理的有效性,发现存在问题时要去分管领域下属单位及其工作人员及时改进Ⅳ.提醒、督促分管领域下属单位负责人认真履行合规管理职责,落实合规管理要求
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【选择题】证券公司的董事、监事、高级管理人员等对证券公司被处置负有主要责任的,可以暂停其任职资格()。
- A 、半年
- B 、2年
- C 、5年
- D 、6年
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