- 组合型选择题国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下,依法开展()活动。 Ⅰ.经营方式创新 Ⅱ.业务或者产品创新 Ⅲ.组织创新 Ⅳ.激励约束机制创新
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:D】
选项D正确:《证券公司监督管理条例》第四条规定,国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下,依法开展经营方式创新(Ⅰ正确)、业务或者产品创新(Ⅱ正确)、组织创新(Ⅲ正确)和激励约束机制创新(Ⅳ正确)。国务院证券监督管理机构、国务院有关部门应当采取有效措施,促进证券公司的创新活动规范、有序进行。

- 1 【选择题】根据中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,一般情况下,证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过()。
- A 、30%
- B 、100%
- C 、5%
- D 、20%
- 2 【单选题】根据中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过()。
- A 、500%
- B 、30%
- C 、5%
- D 、1%
- 3 【选择题】证券公司须建立有效的自营风险监控报告机制,风险监控部门定期向( )提供风险监控报告。
- A 、董事会和投资决策机构
- B 、监事会
- C 、股东大会
- D 、证监会
- 4 【判断题】中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定:证券公司的自营业务持有一种权益类证券的市值不得超过该证券总市值的30%。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【单选题】根据中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,一般情况下,证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过()。
- A 、20%
- B 、15%
- C 、30%
- D 、5%
- 6 【单选题】证券公司须建立有效的自营风险监控报告机制,风险监控部门定期向( )提供风险监控报告。
- A 、董事会和投资决策机构
- B 、董事会和证监会
- C 、股东大会和董事会
- D 、股东大会和证监会
- 7 【判断题】中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定:证券公司自营持有一种权益类证券的市值,不得超过其总市值的10%。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【单选题】按照中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券公司从事自营业务,持有一种收益类证券的成本不得超过净资本的()。
- A 、80%
- B 、50%
- C 、10倍
- D 、
30%
- 9 【选择题】证券金融公司的风险控制指标说法正确的是:净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于( )。
- A 、1
- B 、5
- C 、1.5
- D 、3
- 10 【组合型选择题】证券金融公司应建立风险控制机制,下列说法中,正确的有()。 Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100% Ⅱ.证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金 Ⅲ.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15% Ⅳ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
热门试题换一换
- 清算结束后,需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于( )。
- 以募集方式设立股份有限公司,发行境内上市外资股的,应当符合()。
- 《中华人民共和国公司法》规定,股票由公司董事长签名,公司盖章。
- 集合资产管理计划应当面向()推广。
- 证券公司其他高级管理人员履行的合规管理职责包括()。I.在其分管领域组织贯彻执行公司各项规章制度,组织起草、制定其分管领域的规章制度,并监督其实施II.在其分管领域主动倡导合规经营理念,积极培育公司合规文化III.充分重视其分管领域合规管理的有效性,发现存在问题时要去分管领域下属单位及其工作人员及时改进IV.提醒、督促分管领域下属单位负责人认真履行合规管理职责,落实合规管理要求
- 《证券法》的适用范围不包括()。
- 根据《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》,以下属于人民币大额交易情形的有()。Ⅰ.金额20万元以上的单笔现金收付Ⅱ.法人、其他组织和个体工商户之间金额100万元以上的单笔转账支付Ⅲ.个人银行结算账户之间金额20万元以上的款项划转Ⅳ.个人银行结算账户与单位银行结算账户之间金额20万元以上的款项划转
- 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司设立合规负责人王某,以下关于王某的说法正确的是()。
- 证券公司资产管理业务与本公司业务产生合规的关联交易时,应遵循()原则。
- 关于公司债券的分类,下列说法正确的有( )。Ⅰ.按担保抵押情况分为信用公司债券、不动产抵押公司债券、保证公司债券Ⅱ.按付息方式不同分为普通公司债券和收益公司债券Ⅲ.按内含选择权的不同分为可转换公司债券、附认股权证的公司债券、可交换公司债券Ⅳ.按是否记名分为记名公司债券和不记名公司债券

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
