- 单选题以营利为目的并以自有资金和账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券的行为是证券公司的()。
- A 、证券经纪业务
- B 、证券委托业务
- C 、证券自营业务
- D 、证券资产管理业务
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：C】
以营利为目的并以自有资金和账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券的行为是证券公司的证券自营业务。
您可能感兴趣的试题- 1 【组合型选择题】证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（）。 Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务 Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 Ⅲ.监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险 Ⅳ.为证券公司融资融券业务提供证券的转融通服务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】 证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括( )。 I.为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务 II.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 III.监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险 IV.为证券公司融资融资融券业务提供证券的转融通服务
- A 、II、 III
- B 、I、 II、 IV
- C 、I、 II、 III、 IV
- D 、I 、III、 IV
- 3 【多选题】自然人申请证券账户合并需要提交的资料包括（）。
- A 、《合并证券账户申请表》
- B 、有效身份证明文件以及复印件
- C 、拟合并的证券账户卡及复印件
- D 、委托代办的，需提供经公证的委托代办书
- 4 【选择题】在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的有（）。
- A 、建立专用自营账户
- B 、借用账户
- C 、变相自营
- D 、账外自营
- 5 【判断题】证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【多选题】 证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（）。
- A 、为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
- B 、对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
- C 、监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险
- D 、 以上都对
- 7 【多选题】自然人申请证券账户合并需提供（）。
- A 、注销证券账户申请表
- B 、有效身份证明文件及复印件
- C 、拟合并证券账户卡及复印件
- D 、合并证券账户申请表
- 8 【单选题】以盈利为目的，并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的（ ）。
- A 、资产管理业务
- B 、投资银行业务
- C 、经纪业务
- D 、自营业务
- 9 【判断题】证券自营业务是指上市公司以营利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【选择题】证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内，报（）备案。
- A 、中国人民银行
- B 、中国证监会
- C 、证券交易所
- D 、财政部
热门试题换一换
- 某投资者当日申报“债转股”150手，当次转股初始价格为每股25元，股票当日市价为每股30元，则该投资者可转换成发行公司股票的股份数为（ ）。
- 关于证券经纪业务，下列说法不正确的是（）。
- 公司债券要在上海证券交易所发行，发行人及其主承销商向上海证券交易所提交的发行数据包括（）。
- 银行业金融机构可以用（）买卖政府债券和金融债券。
- 从事证券业务的专业人员包括（）。 Ⅰ.证券公司中从事自营业务的专业人员 Ⅱ.基金销售机构中从事基金推销业务的专业人员 Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员 Ⅳ.基金管理公司从事投资管理的业务的专业人员
- 证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（）万元以上（）万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。
- 金融工程化是将工程思维引入金融领域，综合采用各种工程技术方法创造性解决金融问题，主要应用于（）。 Ⅰ.套期保值 Ⅱ.套利 Ⅲ.投机 Ⅳ.构造组合
- 下列属于资本市场的有（）。Ⅰ.股票市场 Ⅱ.银行间同业拆借市场Ⅲ.中长期国债市场 Ⅳ.大额可转让存单市场
- 关于证券交易业务中可能作虚假陈述或者信息误导的主体的说法，正确的有（ ）。Ⅰ.证券公司及其从业人员Ⅱ.证券交易所及其从业人员Ⅲ.证券登记结算机构及其从业人员Ⅳ.证券业协会、证券监督管理机构及其从业人员
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
8oMdp