- 组合型选择题证券金融公司不以营利为目的,履行的职责包括()。 Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务 Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 Ⅲ.监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险 Ⅳ.为证券公司融资融券业务提供证券的转融通服务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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【正确答案:B】
选项B正确:证券金融公司不以营利为目的,履行下列职责:
(1)为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务;(Ⅰ、Ⅳ包括)
(2)对证券公司融资融券业务运行情况进行监控;(Ⅱ包括)
(3)监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险;(Ⅲ包括)
(4)中国证监会规定的其他职责。

- 1 【组合型选择题】 证券金融公司不以营利为目的,履行的职责包括( )。 I.为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务 II.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 III.监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险 IV.为证券公司融资融资融券业务提供证券的转融通服务
- A 、II、 III
- B 、I、 II、 IV
- C 、I、 II、 III、 IV
- D 、I 、III、 IV
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- 3 【多选题】 证券金融公司不以营利为目的,履行的职责包括()。
- A 、为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
- B 、对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
- C 、监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险
- D 、 以上都对
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- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】证券公司代销金融产品,不得有的行为包括()。 Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 Ⅱ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失 Ⅳ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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- A 、公益
- B 、营利
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