- 判断题证券经纪商若不能以委托当日最有利的价格使客户的委托指令得以执行,将承担交易中的价格风险。
- A 、正确
- B 、错误

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【正确答案:B】
证券经纪商若不能以委托当日最有利的价格使客户的委托指令得以执行,并不用承担交易中的价格风险。证券经纪商如果不履行或不适当履行委托合同的,才应承担违约责任。

- 1 【判断题】证券经纪商若不能以委托当日最有利的价格使客户的委托指令得以执行,将承担交易中的价格风险。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】在限价委托中,证券经纪商在执行委托指令时,可以限价或低于限价买进证券,或以限价或高于限价卖出证券。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】在证券委托交易中,证券经纪商作为受托人应享有的权利有( )。
- A 、有权拒绝接受不符合规定的委托要求
- B 、有权对不符合市场行情的委托指令进行修改
- C 、有权按规定收取服务费用
- D 、对违约或损害经纪商自身权益的客户,经纪商有权通过留置其资金、证券,或通过司法途径要求其履约或赔偿
- 4 【判断题】在限价委托中,证券经纪商在执行委托指令时,可以限价或低于限价买进证券,或以限价或高于限价卖出证券。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【多选题】客户委托要经证券经纪商进行以下审查()符合要求后,才能被接受。
- A 、验证
- B 、开户
- C 、审单
- D 、验证资金及证券
- 6 【单选题】在证券委托交易中,证券经纪商作为受托人,享有一定的权利。下列属于证券经纪商权利的是()。
- A 、按规定收取服务费用的
- B 、接受不符合规定的委托要求
- C 、对证券交易过程的知情权
- D 、忠实办理受托业务
- 7 【判断题】零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时,买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【单选题】在我国证券委托过程中,证券经纪商作为受托人,享有一定的权利。下列不属于证券经纪商权利的是()。
- A 、有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利,即客户的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定
- B 、证券交易过程的知情权
- C 、对违约或损害经纪商自身权益的客户,经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利
- D 、有按规定收取服务费用的权利
- 9 【多选题】在证券委托交易中,证券经纪商作为受托人,也享有一定的权利。主要有( )。
- A 、证券经纪商有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利
- B 、证券经纪商有按规定收取服务费用的权利
- C 、如实记录客户资金和证券的变化
- D 、经纪商应根据交易规则按投资者委托的条件买卖证券
- 10 【选择题】客户委托证券经纪商在证券价格上升到或超过指定价格时按市价或高于市价买进证券的是()。
- A 、市价委托
- B 、限价委托
- C 、停止损失委托
- D 、停止损失限价委托
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