- 多选题根据证券法律制度的规定，股份有限公司在主板和中小板首次公开发行股票并上市的，应当符合的条件有（）。
- A 、最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币5000万元
- B 、发行前股本总额不少于人民币3000万元
- C 、最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币2亿元
- D 、最近一期期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于20％
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参考答案【正确答案：B,D】
(1)选项A:最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元；
(2)选项C:最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元。
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- A 、最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币5000万元
- B 、发行前股本总额不少于人民币3000万元
- C 、最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币2亿元
- D 、最近一期期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不高于20%
- 2 【多选题】根据证券法律制度的规定,股份有限公司在主板和中小板首次公开发行股票并上市应当符合的条件有()。
- A 、最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币5000万元
- B 、发行前股本总额不少于人民币3000万元
- C 、最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元;或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币2亿元
- D 、最近一期期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不高于20%
- 3 【多选题】根据证券法律制度的规定，股份有限公司的下列股份发行或转让活动中，可以豁免向证监会申请核准的有（ ）。
- A 、因向公司核心员工转让股份导致股东累计达到220人，但在1个月内降至195人
- B 、在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司拟向特定对象定向发行股份，发行后股东预计达到195人
- C 、股东累计已达195人的公司拟公开转让股份
- D 、公司获得定向发行核准后第13个月，拟使用未完成的核准额度继续发行
- 4 【单选题】根据证券法律制度的规定，股份有限公司在主板首次公开发行股票，则其最近一期期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于（）。
- A 、10%
- B 、20%
- C 、30%
- D 、40%
- 5 【多选题】根据证券法律制度的规定，股份有限公司的下列股份发行或转让活动中，可以豁免向证监会申请核准的有（ ）。
- A 、在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司拟向特定对象定向发行股份，发行后股份预计达到195人
- B 、因向公司核心员工转让股份导致股东累计达到220人，但在1个月内降至195人
- C 、股东累计已达195人的公司拟公开转让股份
- D 、公司获得定向核准后第13个月，拟使用未完成的核准额度继续发行
- 6 【多选题】根据证券法律制度的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定暂停公司债券上市交易的有（ ）。
- A 、最近2年连续亏损
- B 、有重大违法行为
- C 、净资产额减至人民币5000万元
- D 、不按审批机关批准的用途使用公司债券募集资金
- 7 【多选题】根据证券法律制度的规定，股份有限公司的下列股份发行或者转让活动中，可以豁免向中国证监会申请核准的有（）。
- A 、 在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司拟向特定对象定向发行股份，发行后股东预计达到195人
- B 、因向公司核心员工转让股份导致股东累计达到220人，但在1个月内降至195人
- C 、股东累计已达195人的公司拟公开转让股份
- D 、公司获得定向核准后第13个月，拟使用未完成的核准额度继续发行
- 8 【多选题】根据证券法律制度的规定，股份有限公司的下列股份发行或转让活动中，可以豁免向证监会申请核准的有（ ）。
- A 、因向公司核心员工转让股份导致股东累计达到208人，但在1个月内降至200人
- B 、在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司拟向特定对象定向发行股份，发行后股东预计达到199人
- C 、股东累计已达200人的公司拟公开转让股份
- D 、公司获得定向发行核准后第13个月，拟使用未完成的核准额度继续发行
- 9 【多选题】根据证券法律制度的规定，股份有限公司的下列股份发行或者转让活动中，可以豁免向中国证监会申请核准的有（ ）。
- A 、在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司拟向特定对象定向发行股份，发行后股东预计达到195人
- B 、因向公司核心员工转让股份导致股东累计达到220人，但在1个月内降至195人
- C 、股东累计已达195人的公司拟公开转让股份
- D 、公司获得定向核准后第13个月，拟使用未完成的核准额度继续发行
- 10 【多选题】根据证券法律制度的规定，股份有限公司的下列股票发行或转让活动中，无须向证监会申请核准的是（）。
- A 、因向公司核心员工转让股份导致股东累计达到210人，但在1个月内降至190人
- B 、在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司拟向特定对象发行股票，发行后股东预计达到190人
- C 、股东累计已达190人的公司拟公开转让股票
- D 、公司获得定向发行核准后第13个月，拟使用未完成的核准额度继续发行
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