- 多选题根据证券法律制度的规定，股份有限公司的下列股份发行或转让活动中，可以豁免向证监会申请核准的有（ ）。
- A 、因向公司核心员工转让股份导致股东累计达到208人，但在1个月内降至200人
- B 、在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司拟向特定对象定向发行股份，发行后股东预计达到199人
- C 、股东累计已达200人的公司拟公开转让股份
- D 、公司获得定向发行核准后第13个月，拟使用未完成的核准额度继续发行
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参考答案【正确答案：A,B,C】
选项A：“向公司核心员工转让”（定向转让）、“1个月内降至200人”（3个月内降至200人以内），豁免核准；
选项B：“挂牌的公司”、“向特定对象定向发行”、“预计达到199人”（未超过200人），豁免核准；
选项C：“公开转让股份”、股东仅“200人”（未超过200人），豁免核准；
选项D：公司超过核准文件限定的有效期未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行。
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- A 、最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币5000万元
- B 、发行前股本总额不少于人民币3000万元
- C 、最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币2亿元
- D 、最近一期期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于20％
- 2 【多选题】根据证券法律制度的规定，股份有限公司在主板和中小板首次公开发行股票并上市应当符合的条件有（）。
- A 、最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币5000万元
- B 、发行前股本总额不少于人民币3000万元
- C 、最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币2亿元
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- A 、最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币5000万元
- B 、发行前股本总额不少于人民币3000万元
- C 、最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元;或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币2亿元
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- B 、在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司拟向特定对象定向发行股份，发行后股东预计达到195人
- C 、股东累计已达195人的公司拟公开转让股份
- D 、公司获得定向发行核准后第13个月，拟使用未完成的核准额度继续发行
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- B 、20%
- C 、30%
- D 、40%
- 6 【多选题】根据证券法律制度的规定，股份有限公司的下列股份发行或转让活动中，可以豁免向证监会申请核准的有（ ）。
- A 、在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司拟向特定对象定向发行股份，发行后股份预计达到195人
- B 、因向公司核心员工转让股份导致股东累计达到220人，但在1个月内降至195人
- C 、股东累计已达195人的公司拟公开转让股份
- D 、公司获得定向核准后第13个月，拟使用未完成的核准额度继续发行
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- C 、净资产额减至人民币5000万元
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- 8 【多选题】根据证券法律制度的规定，股份有限公司的下列股份发行或者转让活动中，可以豁免向中国证监会申请核准的有（）。
- A 、 在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司拟向特定对象定向发行股份，发行后股东预计达到195人
- B 、因向公司核心员工转让股份导致股东累计达到220人，但在1个月内降至195人
- C 、股东累计已达195人的公司拟公开转让股份
- D 、公司获得定向核准后第13个月，拟使用未完成的核准额度继续发行
- 9 【多选题】根据证券法律制度的规定，股份有限公司的下列股份发行或者转让活动中，可以豁免向中国证监会申请核准的有（ ）。
- A 、在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司拟向特定对象定向发行股份，发行后股东预计达到195人
- B 、因向公司核心员工转让股份导致股东累计达到220人，但在1个月内降至195人
- C 、股东累计已达195人的公司拟公开转让股份
- D 、公司获得定向核准后第13个月，拟使用未完成的核准额度继续发行
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