- 多选题下列各项中,符合上市公司非公开发行股票条件的有( )。
- A 、特定的发行对象不超过20名
- B 、控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,36个月内不得转让
- C 、发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
- D 、除控股股东、实际控制人及其控制的企业、境内外战略投资者以及通过认购后取得上市公司实际控制权的投资者认购的股份外,本次发行的股份自发行结束之日起,12个月内不得转让

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【正确答案:B,C,D】
选项BCD正确:上市公司非公开发行股票的,其发行对象不超过10名。上市公司非公开发行股票,应当符合下列规定:①发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%;②本次发行的股份自发行结束之日起,12个月内不得转让;控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,36个月内不得转让;③募集资金使用符合有关规定;④本次发行将导致上市公司控制权发生变化的,还应当符合中国证监会的其他规定。

- 1 【多选题】下列各项中,符合上市公司非公开发行股票条件的是()。
- A 、特定的发行对象不超过10名
- B 、发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
- C 、控股股东、实际控制人及其控制的企业和其他法定投资者认购的股份,36个月内不得转让
- D 、除控股股东、实际控制人及其控制的企业和其他法定投资者认购的股份外,本次发行的股份自发行结束之日起,12个月内不得转让
- 2 【多选题】下列各项中,符合上市公司发行分离交易的可转换公司债券的条件有()。
- A 、公司最近一期末经审计的净资产不低于人民币15亿元
- B 、最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
- C 、最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息,但最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%除外
- D 、本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%
- 3 【多选题】下列各项中,符合上市公司非公开发行股票条件的是( )。
- A 、特定的发行对象不超过10名
- B 、发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
- C 、控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,36个月内不得转让
- D 、除控股股东、实际控制人及其控制的企业、境内外战略投资者认购的股份外,本次发行的股份自发行结束之日起,12个月内不得转让
- 4 【单选题】下列各项中,不符合上市公司发行分离交易的可转换公司债券的条件有( )。
- A 、公司最近一期末经审计的净资产不低于人民币10亿元
- B 、最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
- C 、最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息,但最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%除外
- D 、本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%
- 5 【多选题】下列各项中,符合上市公司非公开发行股票条件的有()。
- A 、特定的发行对象不超过10名
- B 、发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
- C 、控股股东、实际控制人及其控制的企业和其他法定投资者认购的股份,36个月内不得转让
- D 、除控股股东、实际控制人及其控制的企业和其他法定投资者认购的股份外,本次发行的股份自发行结束之日起,12个月内不得转让
- 6 【多选题】下列各项中,符合上市公司发行分离交易的可转换公司债券的条件有()。
- A 、公司最近一期末经审计的净资产不低于人民币15亿元
- B 、最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
- C 、最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息,但最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%除外
- D 、本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期期末净资产额的40%,预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额
- 7 【多选题】 下列各项中,符合上市公司非公开发行股票条件的有( )。
- A 、
特定的发行对象不超过10名 - B 、发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
- C 、控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,36个月内不得转让
- D 、除控股股东、实际控制人及其控制的企业、境内外战略投资者以及通过认购后取得上市公司实际控制权的投资者认购的股份外,本次发行的股份自发行结束之日起,12个月内不得转让
- 8 【多选题】 下列各项中,符合上市公司非公开发行股票条件的有( )。
- A 、
特定的发行对象不超过10名 - B 、发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
- C 、控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,36个月内不得转让
- D 、除控股股东、实际控制人及其控制的企业、境内外战略投资者以及通过认购后取得上市公司实际控制权的投资者认购的股份外,本次发行的股份自发行结束之日起,12个月内不得转让
- 9 【多选题】下列各项中,属于上市公司公开发行优先股,应当符合的情形有( )。
- A 、其普通股为上证50指数成份股
- B 、以公开发行优先股作为支付手段收购或吸收合并其他上市公司
- C 、以减少注册资本为目的回购普通股的,可以公开发行优先股作为支付手段,或者在回购方案实施完毕后,可公开发行不超过回购减资总额的优先股
- D 、最近3个会计年度实现的年均可分配利润应当不少于优先股3年的股息
- 10 【单选题】下列各项中,不符合上市公司发行分离交易的可转换公司债券的条件的是()。
- A 、公司最近一期末经审计的净资产不低于人民币10亿元
- B 、最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
- C 、最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息,但最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%除外
- D 、本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%
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