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首页 证券从业资格考试 题库 正文
  • 单选题 完善内部控制的制衡原则是指（）。
  • A 、内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞
  • B 、内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标
  • C 、证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离
  • D 、承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门

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参考答案

【正确答案：C】

选项C正确：内部控制的制衡原则是指证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离。A为健全原则，B为合理原则，D为独立原则。

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