- 判断题取得证券业协会的批准后,证券公司方可开展融资融券业务。
- A 、正确
- B 、错误

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【正确答案:B】
应该是“证监会”而不是“证券业协会”。

- 1 【判断题】中国证券业协会采取会员制的组织形式,证券公司无须加入中国证券业协会。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【组合型选择题】经中国证监会批准,证券公司可以从事的客户资产管理业务包括( )。 I. 为单一客户办理定向资产管理业务 II. 为多个客户办理集合资产管理业务 III. 为多个客户办理定向资产管理业务 IV. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
- A 、I 、II 、III
- B 、I、 II、 IV
- C 、I、 II 、III 、IV
- D 、III 、IV
- 3 【选择题】证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后,通过系统进行审核,必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后()日内审核完毕。
- A 、10
- B 、15
- C 、20
- D 、30
- 4 【组合型选择题】经中国证监会批准,证券公司可以从事的客户资产管理业务有( )。 I. 为单一客户办理定向资产管理业务 II. 为多个客户办理集合资产管理业务 III. 为多个客户办理定向资产管理业务 IV. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
- A 、I、 II、 III
- B 、I 、II、 III 、IV
- C 、III、 IV
- D 、I 、II、 IV
- 5 【选择题】中国证券业协会对证券经纪人已取得证券经纪人证书之日起 ( )检查一次。
- A 、两年
- B 、半年
- C 、每年
- D 、三年
- 6 【选择题】中国证券业协会对证券经纪人自取得执业证书之日起每()检查一次。
- A 、3年
- B 、1年
- C 、2年
- D 、半年
- 7 【选择题】中国证券业协会对证券经纪人自取得证券经纪人证书之日起,每()检查一次。
- A 、半年
- B 、2年
- C 、3年
- D 、1年
- 8 【选择题】中国证券业协会对证券经纪人自取得执业证书之日起每()检查一次。
- A 、3年
- B 、1年
- C 、2年
- D 、半年
- 9 【选择题】证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后,通过系统进行审核,必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后()日内审核完毕。
- A 、10
- B 、15
- C 、20
- D 、30
- 10 【选择题】中国证券业协会对证券经纪人自取得执业证书之日起每()检查一次。
- A 、3年
- B 、1年
- C 、2年
- D 、半年
热门试题换一换
- 自然人申请证券账户合并需要提交的资料包括()。
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