- 多选题以下属于证券公司从事代办股份转让业务应具备的条件的是（）。
- A 、经证监会批准为综合类证券公司
- B 、最近3年内不存在重大违法违规行为
- C 、具有20家以上的营业部，且布局合理
- D 、净资本不低于人民币8亿元
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参考答案【正确答案：A,C】
考察代办股份转让的资格条件，应该是‘最近2年内不存在重大违法违规行为’‘净资本不低于人民币5亿元’。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有( )。
- A 、经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上
- B 、同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
- C 、最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元
- D 、最近1年内不存在重大违法违规行为
- 2 【单选题】根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》的规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司具有（）以上的营业部，且布局合理。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 3 【判断题】从事代办股份转让的公司，最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经中国证券业协会批准，并报中国证监会备案。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：最近3年内不存在重大违法违规行为。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【判断题】证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：最近3年内在证券市场没有重大违法违规行为。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【判断题】证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：具有从事网上证券委托业务资格。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【单选题】按照《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的是()。
- A 、指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
- B 、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
- C 、对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导
- D 、受托办理股份转让公司股权确认事宜
- 9 【单选题】根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定,证券公司申请从事代办股份转让服务业务的条件之一是证券公司具有()以上的营业部,且布局合理。
- A 、20家
- B 、15家
- C 、10家
- D 、5家
- 10 【多选题】证券公司从事代办股份转让服务业务资格申请条件具体规定（）。
- A 、经中国证监会批准为综合证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上。
- B 、最近年度净资产不低于人民币5亿元，净资本不低于人民币8亿元。
- C 、最近1年内部存在重大违法违规行为。
- D 、最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见。
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- 关于招股说明书，下列说法错误的是( )。
- 结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品与私募结构化产品，前者通常可以在（）交易。
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