- 多选题证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有( )。
- A 、经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上
- B 、同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
- C 、最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元
- D 、最近1年内不存在重大违法违规行为
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,B,C】
条件之一是最近2年内不存在重大违法违规行为.
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】按照《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的是（ ）。
- A 、向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务
- B 、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
- C 、开立非上市股份有限公司股份转让账户
- D 、受托办理股份转让公司股权确认事宜
- 2 【判断题】证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经中国证券业协会批准，并报中国证监会备案。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【单选题】按照《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的是（ ）。
- A 、向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务
- B 、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
- C 、根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项
- D 、受托办理股份转让公司股权确认事宜
- 4 【多选题】关于证券公司代办股份转让服务业务，以下描述正确的有（）。
- A 、股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%
- B 、证券公司在代办转让业务中可以接受投资者的限价委托，但不得接受全权委托
- C 、股份转让以“手”为单位，一手等于100股
- D 、各股份公司转让公司股份转让的转让日为每周星期一至星期五
- 5 【多选题】按照《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的是（）。
- A 、开立上市股份有限公司股份转让账户
- B 、受托办理股份转让公司股权确认事宜
- C 、向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务
- D 、根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项
- 6 【判断题】代办股份转让服务业务是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市股份公司提供的股份转让服务业务。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【判断题】证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：最近3年内在证券市场没有重大违法违规行为。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【多选题】关于证券公司代办股份转让服务业务,下列说法正确的是()。
- A 、由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起30个工作日内，开始为办理代办股份转让服务
- B 、股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让
- C 、中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理
- D 、代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份
- 9 【单选题】按照《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》的规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商主办业务的是（）。
- A 、开立非上市股份有限公司股份转让账户
- B 、向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份装让委托协议书,接受投资者委托办理股份转让业务
- C 、受托办理股份转让公司股权确认事宜
- D 、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
- 10 【多选题】证券公司从事代办股份转让服务业务资格申请条件具体规定（）。
- A 、经中国证监会批准为综合证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上。
- B 、最近年度净资产不低于人民币5亿元，净资本不低于人民币8亿元。
- C 、最近1年内部存在重大违法违规行为。
- D 、最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见。
热门试题换一换
- 公司反收购策略的“超级多数”条款，是指在公司章程中加入“如果更改公司章程中的反收购条款时，须经过超级多数股东的同意”的反收购条款。超级多数一般应达到股东的80％以上。
- 证券公司公开发行债券募集说明书不包括（）。
- 下列不属于证券交易所会员大会的职权的是（）。
- 从交易时间的连续特点划分，有定期交易和连续交易，其中定期交易的特点有（）。Ⅰ.批量指令可以提高价格的稳定性Ⅱ.指令执行和结算的成本相对比较低Ⅲ.市场为投资者提供了交易的即时性Ⅳ.交易过程中可以反映更多的市场价格信息
- 注册会计师、律师、信用评级机构等相关机构和人员所出具的文件含有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，由中国人民银行按照《中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。其行为给他人造成损失的，应当就其负有责任的部分依法承担（ ）。
- 关于证券（股票类）发行与承销信息披露的有关规定中，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（ ）并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程
- 债券信用评级的结果应在（）上对外发布。I．评级对象（发行人）公司网站II．评级机构网站 III．证券协会网站IV．指定的公共媒体
- 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有（）职责。Ⅰ.审查Ⅱ.监督Ⅲ.检查Ⅳ.咨询和培训
- 我国证券市场发展初期，投资以（）为主，市场投机炒作盛行，价格波动较大，股票价格与上市公司绩效缺乏内在联系。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
Xkw2b