- 单选题交易员的职责不包括( )。
- A 、执行基金经理制定的交易指令
- B 、向基金经理及时反馈市场信息
- C 、及时在市场异动中作出决策
- D 、以对投资有利的价格进行证券交易

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【正确答案:C】
交易部的交易员充当着重要角色,一方面要执行基金经理制定的交易指令,以对投资有利的价格进行证券交易,另一方面要向基金经理及时反馈市场信息。基金公司会对交易员进行定期评估与考核,考核内容包括投资指令的完成情况与质量、合规及公平交易等内容。

- 1 【多选题】证券交易所的职能包括()。
- A 、提供证券交易的场所和设施
- B 、制定证券交易所的业务规则
- C 、接受上市申请、安排证券上市
- D 、管理和公布市场信息
- 2 【单选题】督察长的主要职责不包括( )。
- A 、监督检查基金管理公司内部风险控制情况
- B 、对基金管理公司推出新产品、开展新业务的合法、合规性问题提出意见
- C 、指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉,保护投资人的合法权益
- D 、不定期向基金管理公司的执行董事报送工作报告
- 3 【单选题】泛欧证券交易所的成员不包括( )。
- A 、布鲁塞尔证券交易所
- B 、巴黎证券交易所
- C 、阿姆斯特丹证券交易所
- D 、法兰克福证券交易所
- 4 【单选题】中国证监会的职责不包括( )。
- A 、办理基金备案
- B 、监督检查基金信息的披露情况
- C 、制定基金从业人员的资格标准和行为准则,并监督实施
- D 、依法办理非公开募集基金的登记、备案
- 5 【单选题】合规与风险控制部的职责不包括( )。
- A 、风险的日常管理
- B 、识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险
- C 、向高级管理层和董事会提出合规建议和报告
- D 、定期对本部门的合规风险进行评估
- 6 【单选题】基金托管人的职责不包括()。
- A 、安全保管基金财产
- B 、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
- C 、对基金财务会计报告、中期和年度基金报告做出修改
- D 、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相大资料
- 7 【单选题】 基金托管人的职责不包括()。
- A 、安全保管基金财产
- B 、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
- C 、对基金财务会计报告、中期和年度基金报告做出修改
- D 、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
- 8 【单选题】私募基金托管人职责不包括()。
- A 、基金份额登记
- B 、复审基金净资产
- C 、基金投资监管
- D 、基金资产清算、交割
- 9 【单选题】基金托管人的职责不包括( )。
- A 、安全保管基金财产
- B 、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
- C 、对基金财务会计报告、中期和年度基金报告做出修改
- D 、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
- 10 【单选题】私募基金托管人职责不包括()。
- A 、基金份额登记
- B 、复审基金净资产
- C 、基金投资监管
- D 、基金资产清算、交割
热门试题换一换
- 督察长应当定期或不定期向( )报告工作情况,并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
- ( )是规定受许可方应对供方转让的技术秘密承担保密义务,保证不将这些技术秘密泄露给第三方
- 影响房地产投资信托基金收益的因素不包括( )。
- 在我国,目前股票市场首发上市准入实行()。
- 由政府和企业发行,有固定的到期日,并在偿还期内有固定的票面利率和不变的面值,这种债券被称为()。
- 下列不属于基金销售客户服务方式的是()
- 国内A股IPO市场包括()。
- 基金注册登记机构的主要职责包括()。Ⅰ.基金份额登记Ⅱ.发放红利Ⅲ.基金账户管理Ⅳ.投资交割

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