- 单选题合规与风险控制部的职责不包括( )。
- A 、风险的日常管理
- B 、识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险
- C 、向高级管理层和董事会提出合规建议和报告
- D 、定期对本部门的合规风险进行评估

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【正确答案:D】
选项D是各业务部门的职责。合规与风险控制部的职责包括:风险的日常管理;识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险;向高级管理层和董事会提出合规建议和报告。

- 1 【单选题】风险控制步骤一般包括( )。Ⅰ.风险识别Ⅱ.风险评估Ⅲ.风险规避Ⅳ.风险应对
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【单选题】风险控制一般包括( )三个步骤。
- A 、风险预警、风险评估以及风险应对
- B 、风险识别、风险检测以及风险应对
- C 、风险识别、风险评估以及风险应对
- D 、风险预测、风险评估以及风险规避
- 3 【单选题】风险控制步骤一般包括( )。 I.风险识别 II.风险评估 III.风险规避 IV.风险应对
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III、IV
- 4 【单选题】风险控制一般包括风险识别、( )以及风险应对三个步骤。
- A 、风险预测
- B 、风险准备
- C 、风险评估
- D 、风险测量
- 5 【单选题】风险控制步骤一般包括( )。 I.风险识别 II.风险评估 III.风险规避 IV.风险应对
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III、IV
- 6 【单选题】风险控制步骤一般包括( )。 Ⅰ.风险识别 Ⅱ.风险评估 Ⅲ.风险规避 Ⅳ.风险应对
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【单选题】风险控制步骤一般包括( )。 Ⅰ.风险识别 Ⅱ.风险评估 Ⅲ.风险规避 Ⅳ.风险应对
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【单选题】风险控制一般包括风险识别、( )以及风险应对三个步骤。
- A 、风险预测
- B 、风险准备
- C 、风险评估
- D 、风险测量
- 9 【单选题】风险控制步骤一般包括( )。Ⅰ.风险识别Ⅱ.风险评估Ⅲ.风险规避Ⅳ.风险应对
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【单选题】风险控制步骤一般包括( )。Ⅰ.风险识别Ⅱ.风险评估Ⅲ.风险规避Ⅳ.风险应对
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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