- 单选题中国证监会派出机构依据有关规定和《关于加强证券公司承销企业债券业务监管工作的通知》的要求对主承销商的申请材料进行初审,并在( )个工作日内出具意见。
- A 、15
- B 、20
- C 、5
- D 、10

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【正确答案:A】
中国证监会派出机构依据有关规定和《关于加强证券公司承销企业债券业务监管工作的通知》的要求对主承销商的申请材料进行初审,并在15个工作日内出具意见。

- 1 【选择题】中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施不包括()。
- A 、证券公司向监管机构的报告制度
- B 、定期巡视
- C 、信息披露
- D 、检查制度
- 2 【多选题】中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括()。
- A 、证券公司向监管机构的报告制度
- B 、信息披露
- C 、检查制度
- D 、自律管理
- 3 【选择题】中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查,对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会及其派出机构对证券公司的监管措施不包括()。
- A 、信息披露制度
- B 、证券公司向监管机构的报告制度
- C 、检查制度
- D 、建立内部稽核制度
- 4 【多选题】中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督,主要监管措施包括()。
- A 、证券公司向监管机构的报告制度
- B 、信息披露
- C 、检查制度
- D 、对违法规定的证券公司进行处罚
- 5 【多选题】中国证监会派出机构的职责包括()。
- A 、依法查处辖区内监管范围的违法、违规案件
- B 、调解证券、期货业务纠纷和争议
- C 、认真贯彻、执行国家有关法律、法规和方针、政策
- D 、依据中国证监会的授权对辖区内的上市公司、证券、期货经营机构,证券、期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券业务活动进行监督管理
- 6 【判断题】中国证监会派出机构依法查处辖区内监管范围的违法、违规案件,调节证券、期货业务纠纷和争议。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【多选题】经中国证监会授权的派出机构依法对辖区证券公司下列事项进行审核()。
- A 、增加或者减少证券经纪,证券承销业务
- B 、变更注册资本(包括上市证券公司)
- C 、设立分支机构
- D 、变更持有5%以上股权的股东(包括上市证券公司)
- 8 【多选题】中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括( )。
- A 、证券公司向监管机构的报告制度
- B 、证券公司向证券交易所的报告制度
- C 、信息披露
- D 、检查制度
- 9 【单选题】中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施不包括( )。
- A 、证券公司向监管机构的报告制度
- B 、定期巡视
- C 、信息披露
- D 、检查制度
- 10 【选择题】我国的证券监管机构是指中国证监会及其派出机构,是()直属的证券管理监督机构,依法对证券市场进行集中、统一的监管。
- A 、国务院
- B 、财政部
- C 、商务部
- D 、发展改革委员会
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