- 单选题下列关于基金客户服务流程的表述,不正确的是( )。
- A 、在基金客户服务宣传与推介过程中要遵循销售适用性原则
- B 、在投资人开立基金交易账户时,向投资人提供投资人权益须知
- C 、基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护
- D 、对于客户身份资料,自业务关系结束当年计起至少保存10年
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参考答案
【正确答案:D】
D项说法错误,客户身份资料,自业务关系结束当年计起至少保存20年,交易记录自交易记账当年计起至少保存20年;在基金客户服务于宣传推介过程中遵循销售适用性原则,关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性;在投资人开立基金交易账户时,向投资人提供投资人权益须知,保证投资人了解相关权益;基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护。
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