- 多选题下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，正确的有（ ）。
- A 、期货公司首席风险官应当在每年1月20日之前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
- B 、期货公司首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告
- C 、期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行所要求的报告义务的应当依法承担相应的法律责任
- D 、期货公司首席风险官应当在每季度结束之日起15个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告
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参考答案【正确答案：A,B,C】
《期货公司首席风险官管理规定》第四章。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】下列关于期货公司首席风险官的表述，错误的是（）。
- A 、 首席风险官向期货公司监事会负责
- B 、 首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息
- C 、 首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务
- D 、 中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理
- 2 【单选题】下列关于期货公司首席风险官的表述,错误的是()。
- A 、首席风险官向期货公司监事会负责
- B 、首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息
- C 、首席风险官任期届满前,期货公司董事会无正当理由不得免除其职务
- D 、中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理
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- A 、履行职责应当保持充分的独立性
- B 、对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝
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- D 、履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项
- 4 【多选题】下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，错误的是（）。
- A 、首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况
- B 、首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和国务院期货监督管理机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况
- C 、首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构
- D 、首席风险官应当按照期货交易所的要求对期货公司有关问题进行核查，及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构
- 5 【多选题】下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，错误的是（）。
- A 、首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况
- B 、首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和国务院期货监督管理机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况
- C 、首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构
- D 、首席风险官应当按照期货交易所的要求对期货公司有关问题进行核查，及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构
- 6 【多选题】下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，正确的有（ ）。
- A 、期货公司首席风险官应当在每年1月20日之前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
- B 、期货公司首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告
- C 、期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行所要求的报告义务的应当依法承担相应的法律责任
- D 、期货公司首席风险官应当在每季度结束之日起15个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告
- 7 【单选题】下列关于期货公司首席风险官的行为，合法的是( )。
- A 、干预期货公司正常经营
- B 、拖延报告期货公司经营管理中存在的重大风险隐患
- C 、兼任期货公司营业部门负责人
- D 、向期货公司住所地中国证监会派出机构报告公司侵害客户的事件
- 8 【单选题】下列关于期货公司首席风险官的行为，合法的是( )。
- A 、干预期货公司正常经营
- B 、拖延报告期货公司经营管理中存在的重大风险隐患
- C 、兼任期货公司营业部门负责人
- D 、向期货公司住所地中国证监会派出机构报告公司侵害客户的事件
- 9 【单选题】下列关于期货公司首席风险官的行为，合法合规的是（）。
- A 、干预期货公司正常经营
- B 、拖延报告期货公司经营管理中存在的重大风险隐患
- C 、兼任期货公司营业部门负责人
- D 、向期货公司住所地中国证监会派出机构报告公司侵害客户的事件
- 10 【多选题】下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有（）。
- A 、履行职责应当保持充分的独立性
- B 、对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝
- C 、应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息
- D 、履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项
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