- 单选题下列关于期货公司首席风险官的表述,错误的是()。
- A 、首席风险官向期货公司监事会负责
- B 、首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息
- C 、首席风险官任期届满前,期货公司董事会无正当理由不得免除其职务
- D 、中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:A】
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条 首席风险官向期货公司董事会负责。
第五条 中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。
第十条 首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息 。
第十四条 首席风险官任期届满前,期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。
您可能感兴趣的试题
- 1 【单选题】下列关于期货公司首席风险官的行为,合法的是( )。
- A 、干预期货公司正常经营
- B 、拖延报告期货公司经营管理中存在的重大风险隐患
- C 、兼任期货公司营业部门负责人
- D 、向期货公司住所地中国证监会派出机构报告公司侵害客户的事件
- 2 【多选题】下列关于期货公司首席风险官的说法,正确的有( )。
- A 、履行职责应当保持充分的独立性
- B 、对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝
- C 、应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息
- D 、履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项
- 3 【多选题】下列关于期货公司首席风险官的表述,正确的有()。
- A 、履行职责应当保持充分的独立性
- B 、对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝
- C 、应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息
- D 、履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项
- 4 【多选题】下列关于期货公司首席风险官的表述,正确的有()。
- A 、履行职责应当保持充分的独立性
- B 、对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝
- C 、应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息
- D 、履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项
- 5 【多选题】下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述,正确的有()。
- A 、首席风险官应当向期货公司总经理、董事会报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况
- B 、首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况
- C 、首席风险官应当按照中国证监会的要求对期货公司有关问题进行核查,并及时将核查结果报告中国证监会
- D 、首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查,并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构
- 6 【单选题】下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述,不正确的是( )。
- A 、首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告
- B 、首席风险官发现占用、挪用客户保证金等违法行为的,可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告
- C 、首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司住所地监管机构报告
- D 、首席风险官在公司经营管理方面发现可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告
- 7 【单选题】下列关于期货公司首席风险官的行为,合法的是( )。
- A 、干预期货公司正常经营
- B 、拖延报告期货公司经营管理中存在的重大风险隐患
- C 、兼任期货公司营业部门负责人
- D 、向期货公司住所地中国证监会派出机构报告公司侵害客户的事件
- 8 【单选题】下列关于期货公司首席风险官的行为,合法的是( )。
- A 、干预期货公司正常经营
- B 、拖延报告期货公司经营管理中存在的重大风险隐患
- C 、兼任期货公司营业部门负责人
- D 、向期货公司住所地中国证监会派出机构报告公司侵害客户的事件
- 9 【单选题】下列关于期货公司首席风险官的行为,合法的是( )。
- A 、干预期货公司正常经营
- B 、拖延报告期货公司经营管理中存在的重大风险隐患
- C 、兼任期货公司营业部门负责人
- D 、向期货公司住所地中国证监会派出机构报告公司侵害客户的事件
- 10 【单选题】下列关于期货公司首席风险官的行为,合法的是( )。
- A 、干预期货公司正常经营
- B 、拖延报告期货公司经营管理中存在的重大风险隐患
- C 、兼任期货公司营业部门负责人
- D 、向期货公司住所地中国证监会派出机构报告公司侵害客户的事件
热门试题换一换
- 如果在市场顶部,持仓量处在高水平,而价格下跌又突如其来,那么这是一个看跌信号。()
- 一般而言,流动性强的资产比流动性弱的资产计算VaR的频率要低。()
- 投资者目前持有一期权,其有权选择在到期日之前的任何一个交易日买或不买1000份美国长期国债期货合约,则该投资者买入的是( )。
- 申请设立期货公司,具有期货从业人员资格的人员不少于10人。 ( )
- 某粮油经销商在国内期货交易所做买入套期保值,在某月份菜籽油期货合约上建仓10手,当时的基差为100元/吨,若该经销商在套期保值中出现净盈利30000元,则其平仓时的基差为()元/吨(菜籽油合约规模为每手10吨,不考虑手续费)
- 期货公司的股东、董事不得越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
- 大连商品交易所对某月份玉米期货进行计算机撮合成交时,若最优卖出价为1946元/吨,某交易者申报的买入价为1947元/吨,前一成交价为1945元/吨,则( )。
- 假设某投资者持有A、B、C三种股票,三只股票的β系数分别是0.9、1.2和1.5,其资金分配平均在这三只股票上,则该股票组合的β系数为( )。
- 中金所国债期货合约对应的最便宜可交割债券百元面值的基点价值为0.0400元,其转换因子为1.2500,该期货合约的基点价值为()元。
- 不属于商品市场需求量的是( )。
- 期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处分的,中国期货业协会应当()。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载