- 单选题下列关于期货公司首席风险官的表述，错误的是（）。
- A 、首席风险官向期货公司监事会负责
- B 、 首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息
- C 、 首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务
- D 、 中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理
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参考答案【正确答案：A】
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定了首席风险官向期货公司董事会负责。
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- A 、首席风险官向期货公司监事会负责
- B 、首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息
- C 、首席风险官任期届满前,期货公司董事会无正当理由不得免除其职务
- D 、中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理
- 2 【单选题】下列关于期货公司首席风险官的行为，合法的是( )。
- A 、干预期货公司正常经营
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- 4 【多选题】下列关于期货公司首席风险官的表述，正确的有（）。
- A 、履行职责应当保持充分的独立性
- B 、对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝
- C 、应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息
- D 、履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项
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- B 、首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况
- C 、首席风险官应当按照中国证监会的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告中国证监会
- D 、首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构
- 6 【单选题】下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，不正确的是（ ）。
- A 、首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告
- B 、首席风险官发现占用、挪用客户保证金等违法行为的，可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告
- C 、首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司住所地监管机构报告
- D 、首席风险官在公司经营管理方面发现可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告
- 7 【单选题】下列关于期货公司首席风险官的行为，合法的是( )。
- A 、干预期货公司正常经营
- B 、拖延报告期货公司经营管理中存在的重大风险隐患
- C 、兼任期货公司营业部门负责人
- D 、向期货公司住所地中国证监会派出机构报告公司侵害客户的事件
- 8 【单选题】下列关于期货公司首席风险官的行为，合法的是( )。
- A 、干预期货公司正常经营
- B 、拖延报告期货公司经营管理中存在的重大风险隐患
- C 、兼任期货公司营业部门负责人
- D 、向期货公司住所地中国证监会派出机构报告公司侵害客户的事件
- 9 【单选题】下列关于期货公司首席风险官的行为，合法的是( )。
- A 、干预期货公司正常经营
- B 、拖延报告期货公司经营管理中存在的重大风险隐患
- C 、兼任期货公司营业部门负责人
- D 、向期货公司住所地中国证监会派出机构报告公司侵害客户的事件
- 10 【单选题】下列关于期货公司首席风险官的行为，合法的是( )。
- A 、干预期货公司正常经营
- B 、拖延报告期货公司经营管理中存在的重大风险隐患
- C 、兼任期货公司营业部门负责人
- D 、向期货公司住所地中国证监会派出机构报告公司侵害客户的事件
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