- 选择题()是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。
- A 、非法集资类犯罪
- B 、擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪
- C 、违规披露、不披露重要信息的犯罪
- D 、欺诈发行股票、债券罪

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【正确答案:D】
欺诈发行股票、债券罪是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

- 1 【判断题】在招股说明书、认股书、公司和企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,个人犯此罪的,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额5%以上10%以下罚金。 ()
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】拟发行公司在刊登招股说明书或招股意向书的(),应向中国证监会说明拟刊登的招股说明书或招股意向书与招股说明书或招股意向书(封卷稿)之间是否存在差异,保荐人及相关专业中介机构应出具声明和承诺。
- A 、后1个工作日
- B 、前1个工作日
- C 、前2个工作日
- D 、后2个工作日
- 3 【单选题】证券公司公开发行债券募集说明书不包括()。
- A 、概览
- B 、发行人基本情况
- C 、附录和备查文件
- D 、募集说明书摘要
- 4 【多选题】企业债券募集说明书中,偿债保证措施的内容主要包括( )。
- A 、债券持有人会议
- B 、担保人基本情况、财务情况、资信情况、担保函等
- C 、采取资产抵押担保的,应提供抵押资产的评估、登记、保管和相关法律手续
- D 、发行人制定的偿债计划和保障措施
- 5 【单选题】附新股认股权公司债在行使认股权后债券形态( )。
- A 、存在
- B 、消失
- C 、部分存在
- D 、不确定
- 6 【判断题】附新股认股权的公司债认股权不能与债券分离。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【选择题】()是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。
- A 、非法集资类犯罪
- B 、擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪
- C 、违规披露、不披露重要信息的犯罪
- D 、欺诈发行股票、债券罪
- 8 【选择题】()是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。
- A 、非法集资类犯罪
- B 、擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪
- C 、违规披露、不披露重要信息的犯罪
- D 、欺诈发行股票、债券罪
- 9 【选择题】( )是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。
- A 、非法集资类犯罪
- B 、擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪
- C 、违规披露、不披露重要信息的犯罪
- D 、欺诈发行股票、债券罪
- 10 【选择题】()是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。
- A 、非法集资类犯罪
- B 、擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪
- C 、违规披露、不披露重要信息的犯罪
- D 、欺诈发行股票、债券罪
热门试题换一换
- 上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在( )手(含)以上,可采用大宗交易方式进行。
- 内地上市公司所属企业申请到海外上市,上市公司应当聘请( )担任其维持持续上市地位的财务顾问。
- 上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该项决议行使表决权,也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由( )的无关联关系董事出席即可举行。
- 关于可交换公司债券,说法正确的是()。 Ⅰ.可交换债券的发债目的通常并不为具体的投资目的 Ⅱ.可交换债券的发债主体是上市公司本身 Ⅲ.可交换债券换股不会导致公司总股本发生变化 Ⅳ.可交换债券的交割方式有股票、现金和混合三种
- 证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件有( )。Ⅰ.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准Ⅱ.证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员Ⅲ.全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监督指标持续符合规定的标准Ⅳ.已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
- 目前来看,国内证券公司开展国际化业务的主战场是( )。
- ()是指利率的不利变动给金融机构的财务状况带来的风险。
- 下列关于集资诈骗的描述中,错误的有()Ⅰ.集资诈骗立案追述与数额无关Ⅱ.个人集资诈骗数额不足10万元不予立案追述Ⅲ.单位集资诈骗数额高于50万元应立案追述Ⅳ.个人集资诈骗数额不足20万元不予立案追述

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