- 组合型选择题按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（）。Ⅰ.质量控制 Ⅱ.项目组、业务部门Ⅲ.内核、合规、风险管理等部门或机构
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ
- C 、Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：C】
选项C正确：证券公司投资银行类业务的内部控制的第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是项目组和业务部门、质量控制以及内核、合规、风险管理等部门或机构。
您可能感兴趣的试题- 1 【组合型选择题】按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（）。Ⅰ.质量控制 Ⅱ.项目组、业务部门Ⅲ.内核、合规、风险管理等部门或机构
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ
- C 、Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ
- 2 【组合型选择题】按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（）。Ⅰ.质量控制 Ⅱ.项目组、业务部门Ⅲ.内核、合规、风险管理等部门或机构
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ
- C 、Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ
- 3 【组合型选择题】按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（）。Ⅰ.质量控制 Ⅱ.项目组、业务部门Ⅲ.内核、合规、风险管理等部门或机构
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ
- C 、Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ
- 4 【组合型选择题】按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（）。Ⅰ.质量控制 Ⅱ.项目组、业务部门Ⅲ.内核、合规、风险管理等部门或机构
- 5 【选择题】按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法正确的是（）。
- 6 【组合型选择题】按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（）。Ⅰ.质量控制 Ⅱ.项目组、业务部门Ⅲ.内核、合规、风险管理等部门或机构
- 7 【组合型选择题】按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（）。Ⅰ.质量控制 Ⅱ.项目组、业务部门Ⅲ.内核、合规、风险管理等部门或机构
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ
- C 、Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ
- 8 【组合型选择题】按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（）。Ⅰ.质量控制 Ⅱ.项目组、业务部门Ⅲ.内核、合规、风险管理等部门或机构
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ
- C 、Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ
- 9 【组合型选择题】按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（）。Ⅰ.质量控制 Ⅱ.项目组、业务部门Ⅲ.内核、合规、风险管理等部门或机构
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ
- C 、Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ
- 10 【组合型选择题】按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（）。Ⅰ.质量控制 Ⅱ.项目组、业务部门Ⅲ.内核、合规、风险管理等部门或机构
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ
- C 、Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ
热门试题换一换
- 上海证券交易所规定，接受会员开盘集合竞价交易申报的时间为每个交易日9:15至11:30、13:00至15:00。
- 公司作出合并决议，按照规定通知债权人并予以公告后，债权人自接到通知书之日起（）日内，未接到通知书的自公告之日起（）日内，有权要求公司清偿债务或提供相应担保。
- 上市公司收购采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票，为确保收购成功，可以超出要约的条件买入被收购公司的股票。
- 一证券公司的注册资本为人民币5000万元，则其不可以从事的业务是（）。
- 下列关于国债销售价格的说法，正确的是（）。 Ⅰ.在传统的行政分配和承购包销的方式下，国债按规定以面值出售，不存在承销商确定销售价格的问题 Ⅱ.在现行多种价格的公开招标方式下，每个承销商的中标价格与财政部按市场情况和投标情况确定的发售价格是有差异的 Ⅲ.目前，财政要求国债承销商以中标价格分销国债 Ⅳ.目前，财政部允许承销商在发行期内自定销售价格，随行就市发行
- 证券公司内部控制应当遵循的原则包括（）。Ⅰ.健全Ⅱ.合理Ⅲ.制衡IV.独立
- 所有合格境外投资者持有同一上市公司A股数额合计达到或超过该公司股份总数的（）时，交易所于次一交易日开市前通过交易所网站公布境外投资者已持有该公司A股的总数及其占公司股份总数的比例。
- 我国金融衍生工具市场分为（）。Ⅰ.银行间市场Ⅱ.银行柜台市场Ⅲ.交易所交易市场Ⅳ.创业板市场
- 企业债券以（）为一个认购单位。
- 以下属于我国金融债券的有（）。Ⅰ.政策性金融债券Ⅱ.财务公司债券Ⅲ.保险公司次级债务Ⅳ.证券公司短期融资券
- 下列有关股份有限公司注册资本的表述中，错误的是（）。
- 国务院证券监督管理机构可以要求下列（）单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。Ⅰ.证券公司及其董事、监事、工作人员Ⅱ.为证券公司提供服务的证券服务机构Ⅲ.证券公司控股或者实际控制的企业Ⅳ.证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构、证券交易所、证券登记结算机构
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
7LwGk