- 组合型选择题以下属于证券公司可投资对象的是()。 Ⅰ.权证 Ⅱ.国际开发机构人民币债券 Ⅲ.开放式基金 Ⅳ.证券公司理财产品
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:D】
选项D符合题意:证券公司的投资范围:
(1)已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券。这类证券主要是股票、债券、权证(Ⅰ属于)、证券投资基金等,这是证券公司自营买卖的主要对象;
(2)已经和依法可以在境内银行间市场交易的以下证券:政府债券、国际开发机构人民币债券(Ⅱ属于)、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据、企业债券;
(3)依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券,这类证券主要是指开放式基金(Ⅲ属于)、证券公司理财产品(Ⅳ属于)等依法经中国证监会批准或向中国证监会备案发行,由商业银行、证券公司等金融机构销售的证券。

- 1 【选择题】以下不属于证券自营买卖对象的是()。
- A 、权证
- B 、期权
- C 、基金
- D 、国债
- 2 【组合型选择题】以下属于证券公司可投资对象的是()。 Ⅰ.权证 Ⅱ.国际开发机构人民币债券 Ⅲ.开放式基金 Ⅳ.证券公司理财产品
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【选择题】以其他证券投资基金为投资对象的基金,其投资组合由其他基金组成的是()。
- A 、上市开放式基金
- B 、保本基金
- C 、基金中的基金
- D 、系列基金
- 4 【选择题】 以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是()。
- A 、忠实客户利益
- B 、提供适当的投资建议服务
- C 、以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用
- D 、提供投资建议应具有合理依据
- 5 【选择题】 以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是()。
- A 、忠实客户利益
- B 、提供适当的投资建议服务
- C 、以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用
- D 、提供投资建议应具有合理依据
- 6 【选择题】 以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是()。
- 7 【选择题】 以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是()。
- A 、忠实客户利益
- B 、提供适当的投资建议服务
- C 、以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用
- D 、提供投资建议应具有合理依据
- 8 【选择题】 以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是()。
- A 、忠实客户利益
- B 、提供适当的投资建议服务
- C 、以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用
- D 、提供投资建议应具有合理依据
- 9 【选择题】 以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是()。
- A 、忠实客户利益
- B 、提供适当的投资建议服务
- C 、以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用
- D 、提供投资建议应具有合理依据
- 10 【选择题】 以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是()。
- A 、忠实客户利益
- B 、提供适当的投资建议服务
- C 、以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用
- D 、提供投资建议应具有合理依据
热门试题换一换
- 中国证券业协会自1991年成立以来,共召开( )次会员大会。
- 设立期货公司,持有100%股权的股东的净资本应当不低于人民币();股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币()。
- 证券公司从事自营业务的,应当建立严密的自营业务操作流程,()应当相互分离,并由不同人员负责。 Ⅰ.投资品种的研究 Ⅱ.投资组合的制订和决策 Ⅲ.投资方式的审批 Ⅳ.交易指令的执行
- 个人申请保荐代表人资格,下列应当具备的条件中错误的是()。
- 完善内部控制的制衡原则是指()。
- 我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有()。 Ⅰ.为股票的发行出具招股说明书 Ⅱ.为证券发行和上市活动出具法律意见书 Ⅲ.为证券承销活动出具验证笔录 Ⅳ.审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件
- 下列属于证券业从业人员的是()。Ⅰ.证券公司中从事证券投资咨询的专业人员Ⅱ.基金管理公司中从事研究分析的专业人员Ⅲ.证券资信评估机构中从事资信评估业务的管理人员Ⅳ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员
- ()负责对人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进行管理。
- 证券业协会的宗旨之一是发挥()与政府之间的桥梁和纽带作用。

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