- 选择题( )负责证券发行的主承销工作,负有对发行人进行尽职调查的义务,对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查。
- A 、中国证券业协会
- B 、中国证监会
- C 、证券交易所
- D 、保荐机构
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参考答案
【正确答案:D】
选项D正确:保荐机构负责证券发行的主承销工作,负有对发行人进行尽职调查的义务,对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查,向中国证监会出具保荐意见,并根据市场情况与发行人协商确定发行价格。
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- A 、中国证券业协会
- B 、中国证监会
- C 、证券交易所
- D 、保荐机构
- 9 【选择题】( )负责证券发行的主承销工作,负有对发行人进行尽职调查的义务,对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查。
- A 、中国证券业协会
- B 、中国证监会
- C 、证券交易所
- D 、保荐机构
- 10 【选择题】( )负责证券发行的主承销工作,负有对发行人进行尽职调查的义务,对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查。
- A 、中国证券业协会
- B 、中国证监会
- C 、证券交易所
- D 、保荐机构
热门试题换一换
- 符合条件的证券公司提出申请后,需经证券交易所( )批准方可成为会员。
- 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( )。
- 发行人可以将招股说明书摘要、招股说明书全文、有关备查文件刊登于除中国证监会规定网站外的其他报刊和网站,但披露内容应当完全一致,且不得早于在中国证监会指定报刊和网站的披露时间。
- 上市公司购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计合并会计报告期末净资产额的比列达到()以上,且超过()万元人民币的,构成重大资产重组。
- 按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定,会员应重点监控()的交易行为。 Ⅰ.被证券交易所列为限制交易账户 Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户 Ⅲ.其他需要重点监控的账户 Ⅳ.持续盈利的账户
- 公司债券上市交易后,公司有下列()情形之一的,由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。 Ⅰ.公司有重大违法行为 Ⅱ.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用 Ⅲ.公司情况发生重大变化符合公司债券上市条件 Ⅳ.公司最近2年连续亏损
- 下列属于证券公司定向发行债券的要求有()。Ⅰ.发行人最近1期末经审计的净资产不低于5亿元Ⅱ.最近1年盈利Ⅲ.各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定Ⅳ.最近2年内未发生重大违法违规行为
- 所有合格境外投资者持有同一上市公司A股数额合计达到或超过该公司股份总数的()时,交易所于次一交易日开市前通过交易所网站公布境外投资者已持有该公司A股的总数及其占公司股份总数的比例。
- 证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务,应具备的条件不包括()。
- 根据《公司法》,下列不可以作为有限责任公司股东出资的是()。
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