- 组合型选择题按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定,会员应重点监控()的交易行为。 Ⅰ.被证券交易所列为限制交易账户 Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户 Ⅲ.其他需要重点监控的账户 Ⅳ.持续盈利的账户
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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【正确答案:B】
选项B正确:根据《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定,会员应当重点监控的证券账户的交易行为包括:(1)被证券交易所列为限制交易账户(Ⅰ项正确);(2)在最近一季度被证券交易所列为监管关注账户(Ⅱ项正确);(3)其他需要重点监控的账户(Ⅲ项正确)。

- 1 【多选题】我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员享有的权利有()。
- A 、对证券交易所事务的提议权和表决权
- B 、有选举权和被选举权
- C 、参加会员大会
- D 、按规定转让交易席位
- 2 【多选题】上海证券交易所和深圳证券交易所对取得会员资格的条件包括()。
- A 、经证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司
- B 、具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金
- C 、组织机构和业务人员符合证监会和交易所规定的条件
- D 、承认交易所章程和业务规则
- 3 【单选题】按照规定,上海证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为( )。
- A 、正常交易日15:00-15:15
- B 、正常交易日14:57-15:00
- C 、正常交易日13:00-15:00
- D 、正常交易日15:00-15:30
- 4 【判断题】上海证券交易所和深圳证券交易所对会员资格的规定是基本相同的。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】按照上海证券交易所现行的交易规则,交易所在开市期间停牌时,停牌期间,既接受撤销停牌前的申报,也接受新的申报。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【组合型选择题】按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定,会员应重点监控()的交易行为。 Ⅰ.被证券交易所列为限制交易账户 Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户 Ⅲ.其他需要重点监控的账户 Ⅳ.持续盈利的账户
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】123按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定,会员应重点监控()的交易行为。 Ⅰ.被证券交易所列为限制交易账户 Ⅱ.在最近一季度被证券交易所列为监管关注账户 Ⅲ.其他需要重点监控的账户 Ⅳ.持续盈利的账户
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【选择题】客户在买卖上海证券交易所上市的证券时,必须填写在()开设的证券账户号码。
- A 、证券经纪商
- B 、中央结算公司
- C 、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
- D 、证券交易所
- 9 【组合型选择题】按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定,会员应重点监控()的交易行为。 Ⅰ.被证券交易所列为限制交易账户 Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户 Ⅲ.其他需要重点监控的账户 Ⅳ.持续盈利的账户
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【选择题】客户在买卖上海证券交易所上市的证券时,必须填写在()开设的证券账户号码。
- A 、证券经纪商
- B 、中央结算公司
- C 、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
- D 、证券交易所
热门试题换一换
- 证券公司应当至少每月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。
- 根据上海证券交易所关于国债买断式回购交易的规定,回购违约方承担的违约责任只以支付履约金给守约方为限。
- “无限量发售认购证”方式与“无限量发售申请表和银行储蓄存款挂钩”方式相比,不仅大大减少了社会资源的浪费,降低了一级市场成本,而且可以吸收社会闲资,吸引新股民入市。
- 运用贴现现金流量法的计算步骤包括( )。
- 以下关于超额配售选择权的表述,错误的是()。
- 《证券发行上市保荐制度暂行办法》自2004年1月1日起执行。
- 目前,按名义金额计算的互换交易已经成为最大的衍生交易品种。
- 股东大会作出普通决议,须经出席会议股东()通过决议。
- 期货公司业务实行许可制度,由( )颁发许可证。
- W银行的财务总监在审核W银行的年末财务报表时,全部负债业务总额为30亿元,以下()情况应引起他的特别注意。
- 下列说法错误的是()

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