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首页基金从业资格考试题库正文
  • 单选题 一般来说,基金管理人合规部门的合规检查不包括( )。
  • A 、公司是否独立运作
  • B 、公司员工工资是否符合规定
  • C 、公平交易制度建设及执行情况
  • D 、风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节

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参考答案

【正确答案:B】

B选项:公司员工特别是投资、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效,是否存在利用基金未公开信息获取利益的情况。

ACD都属于基金管理人合规部门合规检查的内容。

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