- 单选题 一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（ ）。
- A 、公司是否独立运作
- B 、公司员工工资是否符合规定
- C 、公平交易制度建设及执行情况
- D 、风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
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参考答案【正确答案：B】
B选项：公司员工特别是投资、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效，是否存在利用基金未公开信息获取利益的情况。
ACD都属于基金管理人合规部门合规检查的内容。
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- A 、公司是否独立运作
- B 、 公司员工工资是否符合规定
- C 、 公平交易制度建设及执行情况
- D 、风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
- 2 【单选题】 一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（ ）。
- A 、公司是否独立运作
- B 、公司员工工资是否符合规定
- C 、公平交易制度建设及执行情况
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- 3 【单选题】 一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（ ）。
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- 4 【单选题】 一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（ ）。
- A 、公司是否独立运作
- B 、公司员工工资是否符合规定
- C 、公平交易制度建设及执行情况
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- 5 【单选题】 一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（ ）。
- A 、公司是否独立运作
- B 、公司员工工资是否符合规定
- C 、公平交易制度建设及执行情况
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- 6 【单选题】 一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（ ）。
- A 、公司是否独立运作
- B 、公司员工工资是否符合规定
- C 、公平交易制度建设及执行情况
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- 7 【单选题】 一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（ ）。
- A 、公司是否独立运作
- B 、公司员工工资是否符合规定
- C 、公平交易制度建设及执行情况
- D 、风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
- 8 【单选题】基金管理公司的投资管理部门不包括（）。
- A 、投资决策委员会
- B 、投资部
- C 、交易部
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- 9 【单选题】 一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（ ）。
- A 、公司是否独立运作
- B 、公司员工工资是否符合规定
- C 、公平交易制度建设及执行情况
- D 、风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
- 10 【单选题】 一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（ ）。
- A 、公司是否独立运作
- B 、公司员工工资是否符合规定
- C 、公平交易制度建设及执行情况
- D 、风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
热门试题换一换
- 上市公司发行新股时的《招股说明书》中，关于上市公司历次募集资金运用的披露说法正确的是（）。
- 按交易方式可以把票据市场分为（ ）。
- 创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业2年以上的，可以按照其投资额的( )在股权持有满2年的当年，抵扣该创业投资企业的应纳税所得额。当年不足抵扣的，可以在以后纳税年度结转抵扣。
- （ ）是指基金从业人员通过主动自觉的自我学习、自我改造、自我完善，将基金职业道德外在的职业行为规范化为内在的职业道德情感、认知和信念，使自己形成良好的职业道德品质和达到一定的职业道德境界
- 创业投资估值法通过评估目标公司（）的股权价值，再基于目标回报倍数或收益率，倒推出目标公司的当前价值。
- 投资者购买契约型股权投资基金后，（）是合法的。
- 关于契约型基金和公司型基金的区别，以下表述正确的是（）。Ⅰ.法律主体资格不同Ⅱ.投资者的地位不同Ⅲ.基金运营依据不同Ⅳ.监管机构不同Ⅴ.交易场所不同
- 美国前三大FOF管理人占据了50%以上的份额，排名前三的分别是（）。
- （ ）是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动，或者属于法律要求披露的信息，或者客户或潜在客户允许披露此信息。
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