- 单选题 一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（ ）。
- A 、公司是否独立运作
- B 、公司员工工资是否符合规定
- C 、公平交易制度建设及执行情况
- D 、风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
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参考答案【正确答案：B】
B选项：公司员工特别是投资、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效，是否存在利用基金未公开信息获取利益的情况。
ACD都属于基金管理人合规部门合规检查的内容。
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- A 、公司是否独立运作
- B 、 公司员工工资是否符合规定
- C 、 公平交易制度建设及执行情况
- D 、风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
- 2 【单选题】 一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（ ）。
- A 、公司是否独立运作
- B 、公司员工工资是否符合规定
- C 、公平交易制度建设及执行情况
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- 3 【单选题】 一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（ ）。
- A 、公司是否独立运作
- B 、公司员工工资是否符合规定
- C 、公平交易制度建设及执行情况
- D 、风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
- 4 【单选题】 一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（ ）。
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- B 、公司员工工资是否符合规定
- C 、公平交易制度建设及执行情况
- D 、风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
- 5 【单选题】 一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（ ）。
- A 、公司是否独立运作
- B 、公司员工工资是否符合规定
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- 6 【单选题】 一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（ ）。
- A 、公司是否独立运作
- B 、公司员工工资是否符合规定
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- 7 【单选题】 一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（ ）。
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- B 、公司员工工资是否符合规定
- C 、公平交易制度建设及执行情况
- D 、风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
- 8 【单选题】 一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（ ）。
- A 、公司是否独立运作
- B 、公司员工工资是否符合规定
- C 、公平交易制度建设及执行情况
- D 、风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
- 9 【单选题】 一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（ ）。
- A 、公司是否独立运作
- B 、公司员工工资是否符合规定
- C 、公平交易制度建设及执行情况
- D 、风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
- 10 【单选题】基金管理公司的投资管理部门不包括（）。
- A 、投资决策委员会
- B 、投资部
- C 、交易部
- D 、产品部
热门试题换一换
- 关于创业板上市基本要求，说法错误的是（）。
- 根据保护性条款，目标企业在执行某些（ ）的行为或交易前，应事先获得投资人的同意。 Ⅰ.损害投资人利益 Ⅱ.对投资人利益有重大影响 Ⅲ.保护投资人利益
- 下列不属于股权投资基金信息披露的作用的是（）。
- 我国股权投资基金业在发展早期以（）和外币股权投资基金为主。
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