- 选择题证券公司应建立健全相对集中,权责统一的投资决策与授权机制,()是证券公司自营业务的最高决策机构。
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
您可能感兴趣的试题
- 1 【单选题】( )标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。
- A 、中央证券登记结算有限责任公司成立
- B 、深圳证券登记结算公司成立
- C 、上海证券登记结算公司成立
- D 、中国证券登记结算有限责任公司成立
- 2 【选择题】证券公司应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循()的原则。
- A 、认识你的客户
- B 、熟悉你的客户
- C 、见过你的客户
- D 、了解你的客户
- 3 【选择题】证券公司应建立健全相对集中,权责统一的投资决策与授权机制,()是证券公司自营业务的最高决策机构。
- A 、投资决策机构
- B 、自营业务部门
- C 、董事会
- D 、分支机构
- 4 【选择题】证券公司应建立健全相对集中,权责统一的投资决策与授权机制,()是证券公司自营业务的最高决策机构。
- A 、投资决策机构
- B 、自营业务部门
- C 、董事会
- D 、分支机构
- 5 【选择题】证券公司应建立健全相对集中,权责统一的投资决策与授权机制,()是证券公司自营业务的最高决策机构。
- A 、投资决策机构
- B 、自营业务部门
- C 、董事会
- D 、分支机构
- 6 【选择题】证券公司应建立健全相对集中,权责统一的投资决策与授权机制,()是证券公司自营业务的最高决策机构。
- 7 【选择题】证券公司应建立健全相对集中,权责统一的投资决策与授权机制,()是证券公司自营业务的最高决策机构。
- A 、投资决策机构
- B 、自营业务部门
- C 、董事会
- D 、分支机构
- 8 【选择题】证券公司应建立健全相对集中,权责统一的投资决策与授权机制,()是证券公司自营业务的最高决策机构。
- A 、投资决策机构
- B 、自营业务部门
- C 、董事会
- D 、分支机构
- 9 【选择题】证券公司应建立健全相对集中,权责统一的投资决策与授权机制,()是证券公司自营业务的最高决策机构。
- A 、投资决策机构
- B 、自营业务部门
- C 、董事会
- D 、分支机构
- 10 【选择题】证券公司应建立健全相对集中,权责统一的投资决策与授权机制,()是证券公司自营业务的最高决策机构。
- A 、投资决策机构
- B 、自营业务部门
- C 、董事会
- D 、分支机构
热门试题换一换
- 商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处以3万元以上30万元以下罚金;情节特别严重的,处以1年以上3年以下有期徒刑,并处以1万元以上10万元以下罚金。 ()
- 契约型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本。
- 下列不属于证券公司风险监控体系一般规定的是( )。
- 有限责任公司从税后利润中提取法定公积金后,还可以提取任意公积金,但需经()通过决议。
- 根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》,客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事证券交易不足(),证券公司不得向其融资、融券。
- 证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中,有下列()之一的,情节比较严重的,还可以采取3至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施;依法应予行政处罚的,依照《证券法》第一百九十一条的规定予以处罚。Ⅰ.夸大宣传,或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者Ⅱ.以不正当竞争手段招揽承销业务Ⅲ.未按照事先披露的原则和方式配售股票,或其他未依照披露文件实施的行为Ⅳ.向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息
- 《证券法》规定,()禁止挪用公款买卖证券。
- 按照不同法律关系之间的因果关系,可以将法律关系分为第一性法律关系与第二性法律关系。下列说法,正确的是()。Ⅰ.程序法律关系是第一性法律关系Ⅱ.实体法律关系是第二性法律关系Ⅲ.主合同所对应的债权、债务法律关系是第一性法律关系Ⅳ. 担保合同所对应的担保法律关系是第二性法律关系
- 证券公司承销证券,应当对公开发行募集文件的()进行核查。Ⅰ.真实性Ⅱ.准确性Ⅲ.完整性Ⅳ.及时性
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载