- 多选题下列选项中，明显违反了从业人员职业操守中监管规避准则的有( )。
- A 、从业人员热情地为客户提供理财咨询方案，包括向客户提供规避监管的意见
- B 、从业人员基于内幕消息向亲戚朋友提供理财建议，利用所在机构的资源提供便利
- C 、从业人员明确告知客户提供虚假材料触犯了法律，建议客户可以经由第三人代其申请，以规避法律约束
- D 、对某客户为规避监管而办理的业务，不按内部流程进行必要的汇报
- E 、为达成交易，从业人员让客户重新提交真实信息，以便顺利提交审核
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参考答案【正确答案：A,C,D】
银行业从业人员在业务活动中，应当树立依法合规意识，不得向客户明示或暗示诱导客户规避金融、外汇监管规定。B项违背了“内幕交易”原则；E项属于正当行为。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】在下列做法中，违反了《银行业从业人员职业操守》中保护商业秘密与客户隐私的原则的是( )。
- A 、某银行工作人员根据在为上市公司办理贷款业务时获得的非公开信息进行股票投资
- B 、某银行工作人员由于业务繁忙，将办理企业贷款业务的公章交给同事代其办理
- C 、某银行工作人员将其客户的贷款信息透露给另一名客户
- D 、某银行工作人员在办理企业贷款业务时，错误计算了贷款利率
- 2 【单选题】下列做法中，违反了《银行业从业人员职业操守》中保护商业秘密与客户隐私的原则的是( )。
- A 、某银行工作人员根据在为上市公司办理贷款业务时获得的非公开信息进行股票投资
- B 、某银行工作人员由于业务繁忙，将办理企业贷款业务的公章交给同事代其办理
- C 、某银行工作人员将其客户甲的贷款信息透露给另一名客户
- D 、某银行工作人员在办理企业贷款业务时，错误计算贷款利率
- 3 【多选题】( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。
- A 、从业人员热情地为客户提供理财咨询方案，包括向客户提供规避监管的意见
- B 、从业人员基于内幕消息向亲戚朋友提供理财建议，利用所在机构的资源提供便利
- C 、从业人员明确告知客户提供虚假材料触犯了法律，建议客户可以经由第三人代其申请，以规避法律约束
- D 、对某客户为规避监管而办理的业务，不按内部流程进行必要的汇报
- E 、为达成交易，从业人员让客户重新提交真实信息，以便顺利提交审核
- 4 【多选题】下列行为中违反了银行业从业人员职业操守“信息保密”规定的有（）。
- A 、离职后将原单位客户信息透露给新工作单位领导
- B 、向其所在机构同事透露客户的个人信息
- C 、出于好奇向其他同事打听客户的交易信息
- D 、将填有客户信息的单据随意扔在废纸篓里
- E 、将开户申请书再度用做打印纸，使得无关人员有机会接触到客户的个人信息
- 5 【多选题】从业人员的下述（ ）行为明显违反信息保密规定。
- A 、向其所在机构同事透露客户的个人信息
- B 、出于好奇向其他同事打听客户的交易信息
- C 、将填有客户信息的单据随意扔在废纸篓里
- D 、在未经客户允许的情况下，将客户的有关信息提供给保险公司用于营销其他产品
- E 、将开户申请书再度用做打印纸，使得无关人员有机会接触到客户的个人信息
- 6 【多选题】从业人员的下述（ ）行为明显违反信息保密规定。
- A 、向其所在机构同事透露客户的个人信息
- B 、出于好奇向其他同事打听客户的交易信息
- C 、将填有客户信息的单据随意扔在废纸篓里
- D 、在未经客户允许的情况下，将客户的有关信息提供给保险公司用于营销其他产品
- E 、将开户申请书再度用做打印纸，使得无关人员有机会接触到客户的个人信息
- 7 【单选题】以下行为违反了银行业从业人员职业操守中“监管规避”条款要求的是（ ）。
- A 、某商业银行客户经理为客户推荐国债（免利息税）
- B 、某商业银行客户经理为客户设计外汇资产结构规避外汇风险
- C 、某商业银行客户经理利用关联企业委托贷款为客户规避所得税
- D 、某商业银行客户经理为客户设计外汇方案
- 8 【多选题】下列行为中违反了银行业从业人员职业操守“信息保密”规定的有（）。
- A 、离职后将原单位客户信息透露给新工作单位领导
- B 、向其所在机构同事透露客户的个人信息
- C 、出于好奇向其他同事打听客户的交易信息
- D 、将填有客户信息的单据随意扔在废纸篓里
- E 、将开户申请书再度用做打印纸，使得无关人员有机会接触到客户的个人信息
- 9 【多选题】下列行为中违反了银行业从业人员职业操守“信息保密”规定的有（）。
- A 、离职后将原单位客户信息透露给新工作单位领导
- B 、向其所在机构同事透露客户的个人信息
- C 、出于好奇向其他同事打听客户的交易信息
- D 、将填有客户信息的单据随意扔在废纸篓里
- E 、将开户申请书再度用做打印纸，使得无关人员有机会接触到客户的个人信息
- 10 【多选题】下列行为中违反了银行业从业人员职业操守“信息保密”规定的有（）。
- A 、离职后将原单位客户信息透露给新工作单位领导
- B 、向其所在机构同事透露客户的个人信息
- C 、出于好奇向其他同事打听客户的交易信息
- D 、将填有客户信息的单据随意扔在废纸篓里
- E 、将开户申请书再度用做打印纸，使得无关人员有机会接触到客户的个人信息
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