- 多选题( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。
- A 、从业人员热情地为客户提供理财咨询方案，包括向客户提供规避监管的意见
- B 、从业人员基于内幕消息向亲戚朋友提供理财建议，利用所在机构的资源提供便利
- C 、从业人员明确告知客户提供虚假材料触犯了法律，建议客户可以经由第三人代其申请，以规避法律约束
- D 、对某客户为规避监管而办理的业务，不按内部流程进行必要的汇报
- E 、为达成交易，从业人员让客户重新提交真实信息，以便顺利提交审核
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参考答案【正确答案：A,C,D】
[解析] 监管规避的准则：银行业从业人员在业务活动中，应当树立依法合规意识，不得向客户明示或暗示诱导客户规避金融、外汇监管规定。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】违反从业人员职业操守的人员，( )。
- A 、可能受到公众谴责，但尚无法进行实质性的约束
- B 、其所在金融机构应当视情况给予相应惩戒
- C 、情节不严重的，不应当受到惩戒
- D 、情节严重的，将被开除，并被通报银行业协会乃至同业
- E 、情节严重的，将丧失在银行业金融机构工作的机会
- 2 【多选题】违反银行业从业人员职业操守的人员( )。
- A 、情节不严重的，不应当受到受到惩戒
- B 、情节严重的，将被开除，并被通报银行业协会乃至同业
- C 、其所在金融机构应当视情况给予相应惩戒
- D 、情节严重的，将丧失在银行业金融机构工作的机会
- E 、可能受到公众谴责，但尚无法进行实质性的约束
- 3 【多选题】违反从业人员职业操守的人员，( )。
- A 、情节严重的，将被开除，并被通报银行业协会乃至同业，丧失在银行业金融机构工作的机会
- B 、其所在金融机构应当视情况给予相应惩戒
- C 、情节不严重的，不应当受到惩戒
- D 、可能受到公众谴责，但尚无法进行实质性的约束
- 4 【多选题】下列选项中，明显违反了从业人员职业操守中监管规避准则的有( )。
- A 、从业人员热情地为客户提供理财咨询方案，包括向客户提供规避监管的意见
- B 、从业人员基于内幕消息向亲戚朋友提供理财建议，利用所在机构的资源提供便利
- C 、从业人员明确告知客户提供虚假材料触犯了法律，建议客户可以经由第三人代其申请，以规避法律约束
- D 、对某客户为规避监管而办理的业务，不按内部流程进行必要的汇报
- E 、为达成交易，从业人员让客户重新提交真实信息，以便顺利提交审核
- 5 【多选题】违反从业人员职业操守的人员，()。
- A 、可能受到公众谴责，但尚无法进行实质性的约束
- B 、其所在金融机构应当视情况给予相应惩戒
- C 、情节不严重的，不应当受到惩戒
- D 、情节严重的，将被开除，并被通报银行业协会乃至同业，丧失在银行业金融机构工作的机会
- E 、以上都对
- 6 【判断题】对违反职业操守的银行业从业人员，监管部门应当视情况给予相应惩戒。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【判断题】对违反银行业从业人员职业操守的人员，所在机构就当视情况给予相应惩戒，情节严重的，应通报同业。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【判断题】对违反职业操守的银行业从业人员，监管部门应当视情况给予相应惩戒。
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【多选题】银行从业人员应遵守的职业操守有（）。
- A 、爱国爱行
- B 、诚实守信
- C 、依法合规
- D 、勤勉履职
- E 、严守秘密
- 10 【判断题】对违反职业操守的银行业从业人员，监管部门应当视情况给予相应惩戒。
- A 、正确
- B 、错误
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- 假定A客户每年年末存入银行10000元，年利率为10%，按年复利计算，到期一次还本付息，则该笔投资3年后的本息和为( )元。(不考虑利息税)
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