- 单选题岗位责任原则的关键因素是( )。
- A 、权利和义务
- B 、责任和权力
- C 、岗位和权利
- D 、职责和权限

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【正确答案:B】
责任和权力是岗位责任原则中的关键因素,有什么样的岗位责任,就要赋予此岗位完成任务所必需的权力,切忌出现岗位职责不明确、权力不清楚的现象。

- 1 【单选题】( )是合规管理的关键性原则。
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- C 、独立性原则
- D 、分离性原则
- 2 【单选题】影响投资需求的关键因素不包括( )。
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- B 、收益要求
- C 、风险容忍度
- D 、经济周期
- 3 【单选题】判定构成“操纵市场”的关键因素是( )。
- A 、有误导市场参与者的意图
- B 、歪曲证券价格
- C 、人为虚增交易量
- D 、误导和干扰市场
- 4 【单选题】( )是合规管理的关键性原则。
- A 、独立性原则
- B 、全面性原则
- C 、审慎性原则
- D 、连贯性原则
- 5 【单选题】岗位责任原则的关键因素是( )。
- A 、权利和义务
- B 、责任和权力
- C 、岗位和权利
- D 、职责和权限
- 6 【单选题】判定构成“操纵市场”的关键因素是( )。
- A 、有误导市场参与者的意图
- B 、歪曲证券价格
- C 、人为虚增交易量
- D 、误导和干扰市场
- 7 【单选题】( )是合规管理的关键性原则。
- A 、独立性原则
- B 、全面性原则
- C 、审慎性原则
- D 、连贯性原则
- 8 【单选题】岗位责任原则的关键因素是( )。
- A 、权利和义务
- B 、责任和权力
- C 、岗位和权利
- D 、职责和权限
- 9 【单选题】( )是合规管理的关键性原则。
- A 、独立性原则
- B 、全面性原则
- C 、审慎性原则
- D 、连贯性原则
- 10 【单选题】岗位责任原则的关键因素是( )。
- A 、权利和义务
- B 、责任和权力
- C 、岗位和权利
- D 、职责和权限
热门试题换一换
- 基金招募说明书的内容不包括以下( )方面。
- 公募基金管理人、基金托管人、符合协会规定条件的私募基金管理人,加入基金业协会,成为( )。
- 下列各项不属于金融期货交易制度的是( )。
- 作为基金服务的律师事务所可以申请为( ),但未作强制性要求。
- 股权投资基金在披露形式上不需要遵循的原则是()。
- 服务机构应当在每个季度结束之日起()内向基金业协会报送服务业务情况表,每个年度结束之日起()内向基金业协会报送运营情况报告。
- 基金募集机构要根据普通投资者风险承受能力和基金产品或者服务的风险等级建立的适当性匹配原则包括()。Ⅰ.C1型(含最低风险承受能力类别)普通投资者可以购买R1级基金产品或者服务Ⅱ.C2型普通投资者可以购买R2级及以下风险等级的基金产品或者服务Ⅲ.C3型普通投资者可以购买R3级及以下风险等级的基金产品或者服务Ⅳ.C4型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品或者服务
- 股权投资基金是指主要投资于( )。
- 债券到期收益率隐含的假设有()。 Ⅰ.投资者持有到期 Ⅱ.利息再投资收益率不变 Ⅲ.市场利率不变 Ⅳ.债券平价交易

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