- 单选题根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司申请从事期货投资咨询业务，要求其注册资本不低于人民币（）亿元。
- A 、1亿元
- B 、5000万元
- C 、2亿元
- D 、8000万元
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参考答案【正确答案：A】
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》 第六条 期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件：（一）注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元。
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- A 、5名
- B 、1名
- C 、2名
- D 、3名
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- 3 【单选题】根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司申请从事期货投资咨询业务，要求其近（）内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形。
- A 、1年
- B 、3年
- C 、2年
- D 、5年
- 4 【单选题】根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司申请从事期货投资咨询业务，要求近（）内不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形.
- A 、3年
- B 、2年
- C 、1年
- D 、6个月
- 5 【单选题】根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定， 期货公司申请从事期货投资咨询业务，要求其具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于（）名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于（）名，且前述高级管理人员和业务人员最近（）年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。
- A 、5,1,3
- B 、1,5,3
- C 、1,3,3
- D 、5,2,2
- 6 【多选题】根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，对下列条例表述错误的是（）。
- A 、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每季向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息
- B 、期货公司监事负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责
- C 、期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中，应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况，并重点就防范利益冲突作出说明。
- D 、中国期货业协会按照审慎监管原---则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查。
- 7 【单选题】根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定， 期货公司申请从事期货投资咨询业务的，对人员从业资格的要求，下列说法正确的是（）。
- A 、具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于2名
- B 、具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名
- C 、高级管理人员和业务人员最近2年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形
- D 、具有5年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名
- 8 【单选题】根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司申请从事期货投资咨询业务，要求其具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于（）名。
- A 、5名
- B 、1名
- C 、2名
- D 、3名
- 9 【单选题】根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司申请从事期货投资咨询业务，要求其近（）内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形。
- A 、1年
- B 、3年
- C 、2年
- D 、5年
- 10 【单选题】根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定， 期货公司申请从事期货投资咨询业务的，对人员从业资格的要求，下列说法正确的是（）。
- A 、具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于2名
- B 、具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名
- C 、高级管理人员和业务人员最近2年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形
- D 、具有5年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名
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