- 单选题根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司申请从事期货投资咨询业务，要求其近（）内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形。
- A 、1年
- B 、3年
- C 、2年
- D 、5年
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参考答案【正确答案：B】
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条 期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件：（五）近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形。
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- A 、1年
- B 、3年
- C 、2年
- D 、5年
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- C 、1亿元
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- 6 【单选题】根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司基于（）向客户提供咨询、培训等附属服务的，应当遵守期货法规、规章的相关规定。
- A 、期货经纪业务
- B 、期货投资咨询业务
- C 、自营业务
- D 、资产管理业务
- 7 【单选题】根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司申请从事期货投资咨询业务，要求其具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于()名。
- A 、5名
- B 、1名
- C 、2名
- D 、3名
- 8 【多选题】根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，对防范利益冲突的表述，正确的是（）。
- A 、期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。
- B 、期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行独立的管理。
- C 、期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动，不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务
- D 、期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循期货公司利益优先的原则予以处理
- 9 【单选题】根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起（），作出批准或者不予批准的决定。
- A 、1个月内
- B 、2 个月内
- C 、3个月内
- D 、6个月内
- 10 【多选题】根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司对防范利益冲突的表述，正确的是（）。
- A 、期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。
- B 、期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行独立的管理。
- C 、期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动，不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务
- D 、期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循期货公司利益优先的原则予以处理
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