- 单选题根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司申请从事期货投资咨询业务，要求近（）内不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形.
- A 、3年
- B 、2年
- C 、1年
- D 、6个月
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参考答案【正确答案：C】
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》 第六条 期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件：（六）近1年内不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形.
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- A 、期货公司基于期货经纪业务向客户提供咨询、培训等附属服务的，应当遵守期货法规、规章的相关规定
- B 、期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格
- C 、在开展期货信息传播活动前，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案
- D 、证券经营机构从事期货投资咨询业务活动的资格条件和监管要求等由中国证监会另行规定
- 2 【单选题】根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司基于（）向客户提供咨询、培训等附属服务的，应当遵守期货法规、规章的相关规定。
- A 、期货经纪业务
- B 、期货投资咨询业务
- C 、自营业务
- D 、资产管理业务
- 3 【单选题】根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司申请从事期货投资咨询业务，要求其具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于()名。
- A 、5名
- B 、1名
- C 、2名
- D 、3名
- 4 【多选题】根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，对防范利益冲突的表述，正确的是（）。
- A 、期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。
- B 、期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行独立的管理。
- C 、期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动，不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务
- D 、期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循期货公司利益优先的原则予以处理
- 5 【单选题】根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起（），作出批准或者不予批准的决定。
- A 、1个月内
- B 、2 个月内
- C 、3个月内
- D 、6个月内
- 6 【多选题】根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司对防范利益冲突的表述，正确的是（）。
- A 、期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。
- B 、期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行独立的管理。
- C 、期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动，不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务
- D 、期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循期货公司利益优先的原则予以处理
- 7 【单选题】根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起（），作出批准或者不予批准的决定。
- A 、1个月内
- B 、2 个月内
- C 、3个月内
- D 、6个月内
- 8 【多选题】根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，下列关于期货公司期货投资咨询业务的监督管理和法律责任表述错误的是（）。
- A 、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每季向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息
- B 、期货公司监事负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责
- C 、期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中，应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况，并重点就防范利益冲突作出说明
- D 、中国期货业协会按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查
- 9 【单选题】根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司申请从事期货投资咨询业务，对其净资本的要求是不低于人民币（）。
- A 、2亿元
- B 、1亿元
- C 、5000万元
- D 、8000万元
- 10 【单选题】根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司申请从事期货投资咨询业务的注册资本不低于人民币（），且净资本不低于人民币8000万元；
- A 、5亿元
- B 、12亿元
- C 、1亿元
- D 、2亿元
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