- 判断题A交易员与B交易员获取了相同收益,但A交易员承担的风险更大,则A交易员经风险调整后的收益l率比B交易员高。
- A 、正确
- B 、错误
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参考答案【正确答案：B】
风险调整的资本收益率=(税后净利润-预期损失)÷非预期损失
A比B风险大，预期损失大 ，资本收益率就越小。
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- A 、正确
- B 、错误
- 3 【单选题】2005年12月8日,瑞穗证券交易员接到客户以61万日元(约合4.19万元人民币)的价格卖出1股JCom公司的股票的委托,这名交易员误把指令输成了以每股1日元的价格卖出61万股,这时操作屏上出现了输入有误的警告,但由于这类警告经常出现,交易员忽视警告继续操作。随后,东京证交所发现错误,电话通知该公司交易员立即取消交易,但由于交易所证券交易系统存在缺陷,取消交易的操作未能成功。13日,日本证券结算机构正式决定按照每股91.2万日元的价格实施强制性现金结算。为此,该公司的损失达到了400多亿日元。在该操作风险事件中,导致风险损失的原因有( )。①人员失误②内部流程③系统缺陷④外部事件
- A 、①②
- B 、①②③④
- C 、①③
- D 、①③④
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- A 、AB
- B 、ACD
- C 、ABCD
- D 、AC
- 5 【单选题】（）是指将币种相同但交易方向相反，交割日不同的两笔或以上的外汇交易结合起来所进行的交易。
- A 、择期外汇交易
- B 、远期外汇交易
- C 、掉期外汇交易
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- 6 【判断题】掉期外汇交易是指将币种相同但交易方向相反，交割日不同的两笔或以上的外汇交易结合起来所进行的交易。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【单选题】（）主要是交易和结算人员有意或无意违反管理规定和操作流程使交易风险大大增加的风险。
- A 、市场风险
- B 、信用风险
- C 、操作风险
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- A 、币种
- B 、金额
- C 、利率
- D 、交割地点
- E 、交割时间
- 9 【判断题】掉期外汇交易是指将币种相同但交易方向相反，交割日不同的两笔或以上的外汇交易结合起来所进行的交易。
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【单选题】2005年12月8日,瑞穗证券交易员接到客户以61万日元(约合4.19万元人民币)的价格卖出1股JCom公司的股票的委托,这名交易员误把指令输成了以每股1日元的价格卖出61万股,这时操作屏上出现了输入有误的警告,但由于这类警告经常出现,交易员忽视警告继续操作。随后,东京证交所发现错误,电话通知该公司交易员立即取消交易,但由于交易所证券交易系统存在缺陷,取消交易的操作未能成功。13日,日本证券结算机构正式决定按照每股91.2万日元的价格实施强制性现金结算。为此,该公司的损失达到了400多亿日元。在该操作风险事件中,导致风险损失的原因有( )。①人员失误②内部流程③系统缺陷④外部事件
- A 、①②
- B 、①②③④
- C 、①③
- D 、①③④
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