- 单选题 2005年12月8号,瑞穗证券交易员接到客户以61万日元(约合人民币4.19万)的价格卖出一股JCom公司的股票的委托,这名交易员误把指令输成了以每股一日元的价格卖出61万股,这时操作屏上出现了输入有误的警告,但由于这类警告经常出现,交易员护士警告继续操作,随后,东京证交所发现错误,电话通知该交易员立即取消交易,但由于交易所证券交易系统存在缺陷,取消交易的操作未能成功,13日,日本日本证券结算机构正式决定按照每股91.2万日元的价格实施强制性现金结算,为此,该公司的损失达到了400多亿日元,在该操作风险事件中,导致风险损失的原因有() A.人员失误 B.内部流程 C.系统缺陷 D.外部事件
- A 、AB
- B 、ACD
- C 、ABCD
- D 、AC
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参考答案
【正确答案:D】
交易员误把指令输成了以每股一日元的价格卖出61万股 人员失误
由于交易所证券交易系统存在缺陷 系统缺陷您可能感兴趣的试题
- 1 【单选题】 2005年12月8号,瑞穗证券交易员接到客户以61万日元(约合人民币4.19万)的价格卖出一股JCom公司的股票的委托,这名交易员误把指令输成了以每股一日元的价格卖出61万股,这时操作屏上出现了输入有误的警告,但由于这类警告经常出现,交易员护士警告继续操作,随后,东京证交所发现错误,电话通知该交易员立即取消交易,但由于交易所证券交易系统存在缺陷,取消交易的操作未能成功,13日,日本日本证券结算机构正式决定按照每股91.2万日元的价格实施强制性现金结算,为此,该公司的损失达到了400多亿日元,在该操作风险事件中,导致风险损失的原因有() A.人员失误 B.内部流程 C.系统缺陷 D.外部事件
- A 、AB
- B 、ACD
- C 、ABCD
- D 、AC
- 2 【单选题】2005年12月8日,瑞穗证券交易员接到客户以61万日元(约合4.19万元人民币)的价格卖出1股JCom公司的股票的委托,这名交易员误把指令输成了以每股1日元的价格卖出61万股,这时操作屏上出现了输入有误的警告,但由于这类警告经常出现,交易员忽视警告继续操作。随后,东京证交所发现错误,电话通知该公司交易员立即取消交易,但由于交易所证券交易系统存在缺陷,取消交易的操作未能成功。13日,日本证券结算机构正式决定按照每股91.2万日元的价格实施强制性现金结算。为此,该公司的损失达到了400多亿日元。在该操作风险事件中,导致风险损失的原因有( )。①人员失误②内部流程③系统缺陷④外部事件
- A 、①②
- B 、①②③④
- C 、①③
- D 、①③④
- 3 【判断题】2005年12月,银监会允许获得个人理财业务许可证的银行发行股票类挂钩产品和商品挂钩产品,为以后中国银行业理财产品的大发展提供了制度上的保证。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【单选题】2005年12月8日,瑞穗证券交易员接到客户以61万日元(约合4.19万元人民币)的价格卖出1股JCom公司的股票的委托,这名交易员误把指令输成了以每股1日元的价格卖出61万股,这时操作屏上出现了输入有误的警告,但由于这类警告经常出现,交易员忽视警告继续操作。随后,东京证交所发现错误,电话通知该公司交易员立即取消交易,但由于交易所证券交易系统存在缺陷,取消交易的操作未能成功。13日,日本证券结算机构正式决定按照每股91.2万日元的价格实施强制性现金结算。为此,该公司的损失达到了400多亿日元。在该操作风险事件中,导致风险损失的原因有( )。①人员失误②内部流程③系统缺陷④外部事件
- A 、①②
- B 、①②③④
- C 、①③
- D 、①③④
- 5 【判断题】2005年12月,银监会允许获得个人理财业务许可证的银行发行股票类挂钩产品和商品挂钩产品,为以后中国银行业理财产品的大发展提供了制度上的保证。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【多选题】2005年12月15日,( )在银行间债券市场公开发行,标志着资产证券化业务正式进入中国大陆。
- A 、中国人民银行发行的开元信贷资产支持证券
- B 、中国银行发行的开元信贷资产支持证券
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- D 、国家开发银行发行的开元信贷资产支持证券
- E 、中国建设银行发行的建元个人住房抵押贷款支持证券
- 7 【单选题】2005年12月,银监会允许获得衍生品业务许可证的银行发行( )产品,为中国银行业理财产品的大发展提供了制度上的保证。
- A 、权益挂钩和商品挂钩
- B 、股票类挂钩和权益挂钩
- C 、股票类挂钩和商品挂钩
- D 、指数类挂钩和商品挂钩
- 8 【单选题】2005年12月8日,瑞穗证券交易员接到客户以61万日元(约合4.19万元人民币)的价格卖出1股JCom公司的股票的委托,这名交易员误把指令输成了以每股1日元的价格卖出61万股,这时操作屏上出现了输入有误的警告,但由于这类警告经常出现,交易员忽视警告继续操作。随后,东京证交所发现错误,电话通知该公司交易员立即取消交易,但由于交易所证券交易系统存在缺陷,取消交易的操作未能成功。13日,日本证券结算机构正式决定按照每股91.2万日元的价格实施强制性现金结算。为此,该公司的损失达到了400多亿日元。在该操作风险事件中,导致风险损失的原因有( )。①人员失误②内部流程③系统缺陷④外部事件
- A 、①②
- B 、①②③④
- C 、①③
- D 、①③④
- 9 【单选题】2005年12月8日,瑞穗证券交易员接到客户以61万日元(约合4.19万元人民币)的价格卖出1股JCom公司的股票的委托,这名交易员误把指令输成了以每股1日元的价格卖出61万股,这时操作屏上出现了输入有误的警告,但由于这类警告经常出现,交易员忽视警告继续操作。随后,东京证交所发现错误,电话通知该公司交易员立即取消交易,但由于交易所证券交易系统存在缺陷,取消交易的操作未能成功。13日,日本证券结算机构正式决定按照每股91.2万日元的价格实施强制性现金结算。为此,该公司的损失达到了400多亿日元。在该操作风险事件中,导致风险损失的原因有( )。①人员失误②内部流程③系统缺陷④外部事件
- A 、①②
- B 、①②③④
- C 、①③
- D 、①③④
- 10 【单选题】2005年12月8日,瑞穗证券交易员接到客户以61万日元(约合4.19万元人民币)的价格卖出1股JCom公司的股票的委托,这名交易员误把指令输成了以每股1日元的价格卖出61万股,这时操作屏上出现了输入有误的警告,但由于这类警告经常出现,交易员忽视警告继续操作。随后,东京证交所发现错误,电话通知该公司交易员立即取消交易,但由于交易所证券交易系统存在缺陷,取消交易的操作未能成功。13日,日本证券结算机构正式决定按照每股91.2万日元的价格实施强制性现金结算。为此,该公司的损失达到了400多亿日元。在该操作风险事件中,导致风险损失的原因有( )。①人员失误②内部流程③系统缺陷④外部事件
- A 、①②
- B 、①②③④
- C 、①③
- D 、①③④
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