- 单选题2005年12月8日,瑞穗证券交易员接到客户以61万日元(约合4.19万元人民币)的价格卖出1股JCom公司的股票的委托,这名交易员误把指令输成了以每股1日元的价格卖出61万股,这时操作屏上出现了输入有误的警告,但由于这类警告经常出现,交易员忽视警告继续操作。随后,东京证交所发现错误,电话通知该公司交易员立即取消交易,但由于交易所证券交易系统存在缺陷,取消交易的操作未能成功。13日,日本证券结算机构正式决定按照每股91.2万日元的价格实施强制性现金结算。为此,该公司的损失达到了400多亿日元。在该操作风险事件中,导致风险损失的原因有( )。①人员失误②内部流程③系统缺陷④外部事件
- A 、①②
- B 、①②③④
- C 、①③
- D 、①③④
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参考答案【正确答案：C】
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- A 、中国工商银行
- B 、中国银行
- C 、中国农业银行
- D 、中国建设银行
- 2 【单选题】 2005年12月8号,瑞穗证券交易员接到客户以61万日元(约合人民币4.19万)的价格卖出一股JCom公司的股票的委托,这名交易员误把指令输成了以每股一日元的价格卖出61万股,这时操作屏上出现了输入有误的警告,但由于这类警告经常出现,交易员护士警告继续操作,随后,东京证交所发现错误,电话通知该交易员立即取消交易,但由于交易所证券交易系统存在缺陷,取消交易的操作未能成功,13日,日本日本证券结算机构正式决定按照每股91.2万日元的价格实施强制性现金结算,为此,该公司的损失达到了400多亿日元,在该操作风险事件中,导致风险损失的原因有() A.人员失误 B.内部流程 C.系统缺陷 D.外部事件
- A 、AB
- B 、ACD
- C 、ABCD
- D 、AC
- 3 【单选题】2005年12月8日,瑞穗证券交易员接到客户以61万日元(约合4.19万元人民币)的价格卖出1股JCom公司的股票的委托,这名交易员误把指令输成了以每股1日元的价格卖出61万股,这时操作屏上出现了输入有误的警告,但由于这类警告经常出现,交易员忽视警告继续操作。随后,东京证交所发现错误,电话通知该公司交易员立即取消交易,但由于交易所证券交易系统存在缺陷,取消交易的操作未能成功。13日,日本证券结算机构正式决定按照每股91.2万日元的价格实施强制性现金结算。为此,该公司的损失达到了400多亿日元。在该操作风险事件中,导致风险损失的原因有( )。①人员失误②内部流程③系统缺陷④外部事件
- A 、①②
- B 、①②③④
- C 、①③
- D 、①③④
- 4 【多选题】自2005年11月1日起施行的法规有（）。
- A 、《公司法》
- B 、《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》
- C 、《商业银行个人理财业务管理暂行办法》
- D 、《商业银行个人理财业务风险管理指引》
- E 、《商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法》
- 5 【多选题】自2005年11月1日起施行的法规有（）。
- A 、《公司法》
- B 、《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》
- C 、《商业银行个人理财业务管理暂行办法》
- D 、《商业银行个人理财业务风险管理指引》
- E 、《商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法》
- 6 【单选题】 2005年12月8号,瑞穗证券交易员接到客户以61万日元(约合人民币4.19万)的价格卖出一股JCom公司的股票的委托,这名交易员误把指令输成了以每股一日元的价格卖出61万股,这时操作屏上出现了输入有误的警告,但由于这类警告经常出现,交易员护士警告继续操作,随后,东京证交所发现错误,电话通知该交易员立即取消交易,但由于交易所证券交易系统存在缺陷,取消交易的操作未能成功,13日,日本日本证券结算机构正式决定按照每股91.2万日元的价格实施强制性现金结算,为此,该公司的损失达到了400多亿日元,在该操作风险事件中,导致风险损失的原因有() A.人员失误 B.内部流程 C.系统缺陷 D.外部事件
- A 、AB
- B 、ACD
- C 、ABCD
- D 、AC
- 7 【单选题】2005年12月8日,瑞穗证券交易员接到客户以61万日元(约合4.19万元人民币)的价格卖出1股JCom公司的股票的委托,这名交易员误把指令输成了以每股1日元的价格卖出61万股,这时操作屏上出现了输入有误的警告,但由于这类警告经常出现,交易员忽视警告继续操作。随后,东京证交所发现错误,电话通知该公司交易员立即取消交易,但由于交易所证券交易系统存在缺陷,取消交易的操作未能成功。13日,日本证券结算机构正式决定按照每股91.2万日元的价格实施强制性现金结算。为此,该公司的损失达到了400多亿日元。在该操作风险事件中,导致风险损失的原因有( )。①人员失误②内部流程③系统缺陷④外部事件
- A 、①②
- B 、①②③④
- C 、①③
- D 、①③④
- 8 【多选题】2005年12月15日，（ ）在银行间债券市场公开发行，标志着资产证券化业务正式进入中国大陆。
- A 、中国人民银行发行的开元信贷资产支持证券
- B 、中国银行发行的开元信贷资产支持证券
- C 、中国工商银行的建元个人住房抵押贷款支持证券
- D 、国家开发银行发行的开元信贷资产支持证券
- E 、中国建设银行发行的建元个人住房抵押贷款支持证券
- 9 【单选题】2005年12月8日,瑞穗证券交易员接到客户以61万日元(约合4.19万元人民币)的价格卖出1股JCom公司的股票的委托,这名交易员误把指令输成了以每股1日元的价格卖出61万股,这时操作屏上出现了输入有误的警告,但由于这类警告经常出现,交易员忽视警告继续操作。随后,东京证交所发现错误,电话通知该公司交易员立即取消交易,但由于交易所证券交易系统存在缺陷,取消交易的操作未能成功。13日,日本证券结算机构正式决定按照每股91.2万日元的价格实施强制性现金结算。为此,该公司的损失达到了400多亿日元。在该操作风险事件中,导致风险损失的原因有( )。①人员失误②内部流程③系统缺陷④外部事件
- A 、①②
- B 、①②③④
- C 、①③
- D 、①③④
- 10 【单选题】2005年12月8日,瑞穗证券交易员接到客户以61万日元(约合4.19万元人民币)的价格卖出1股JCom公司的股票的委托,这名交易员误把指令输成了以每股1日元的价格卖出61万股,这时操作屏上出现了输入有误的警告,但由于这类警告经常出现,交易员忽视警告继续操作。随后,东京证交所发现错误,电话通知该公司交易员立即取消交易,但由于交易所证券交易系统存在缺陷,取消交易的操作未能成功。13日,日本证券结算机构正式决定按照每股91.2万日元的价格实施强制性现金结算。为此,该公司的损失达到了400多亿日元。在该操作风险事件中,导致风险损失的原因有( )。①人员失误②内部流程③系统缺陷④外部事件
- A 、①②
- B 、①②③④
- C 、①③
- D 、①③④
